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鹏华丰泽LOF: 鹏华丰泽债券型证券投资基金(LOF)更新的招募证明书（2025年第1号）

发布日期：2025-05-15 09:00    点击次数：90
鹏华丰泽债券型证券投资基金 (LOF)     更新的招募证明书     （2025 年第 1 号）   基金管理东谈主：鹏华基金管理有限公司 基金托管东谈主：中国邮政储蓄银行股份有限公司                      重要辅导   鹏华丰泽分级债券型证券投资基金（以下简称本基金）经 2011 年 10 月 25 日中国证券 监督管理委员会《对于核准鹏华丰泽分级债券型证券投资基金召募的批复》（证监许可 20111707 号文）核准，进行召募。根据联系法律法则，本基金基金合同已于 2011 年 12 月 8 日奏效。   根据《基金合同》的关系章程，鹏华丰泽分级债券型证券投资基金在《基金合同》生 效后 3 年期届满，本基金无需召开基金份额持有东谈主大会，自动转变为上市怒放式基金 （LOF）基金，称呼变更为“鹏华丰泽债券型证券投资基金（LOF）”，丰泽 A、丰泽 B 的基金份额转变为上市怒放式基金（LOF）份额。根据基金合同的约定，基金合同奏效后 型证券投资基金（LOF），故招募证明书中对于转变前分级运作的联系内容均不再适用。   基金管理东谈主保证本招募证明书的内容简直、准确、齐备。本招募证明书经中国证监会 核准，但中国证监会对本基金召募的核准，并不标明其对本基金的价值和收益作出本质性 判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券商场，基金净值会因为证券商场波动等因素产生波动，投资东谈主在投 老本基金前，应全面了解本基金的家具本性，充分磋议自身的风险承受材干，感性判断市 场，并承担基金投资中出现的各种风险，包括但不限于：系统性风险、非系统性风险、管 理风险、流动性风险、本基金特定风险偏激他风险等等。   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，基金管理东谈主履行相应法式后， 不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募证明书的关系章节。侧袋机制实施期间，基 金管理东谈主将对基金简称进行特殊记号，投资者不得办理侧袋账户份额的申购赎回等业务。 请基金份额持有东谈主仔细阅读联系内容并照看本基金启用侧袋机制时的特定风险。   基金的过往事迹并不预示其异日表现，基金管理东谈主管理的其他基金的事迹并不组成对 本基金表现的保证。   基金管理东谈主依照恪称背负、老诚信用、严慎勤恳的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理东谈主提醒投资东谈主基金投资的“买者自诩”原 则，在投资东谈主作出投资决策后，基金运营现象与基金净值变化引致的投资风险，由投资东谈主 自行承担。基金管理东谈主管理的其他基金的事迹并不组成对本基金表现的保证。投资有风 险，投资东谈主在投老本基金前应进展阅读本基金的招募证明书、基金合同和基金家具辛劳概 要，并根据自身风险承受材干采用适当我方的基金家具给以投资。   本次招募证明书更新波及《公开召募证券投资基金信息表示管理办法》第十二条中与 招募证明书内容关系的一项或多项要紧变更，具体事项请参考基金管理东谈主最近三个往未来 内表示的对于上述要紧变更的联系公告。                     目       录 一、绪 言 二、释 义 三、基金管理东谈主 四、基金托管东谈主 五、联系服务机构 六、基金份额的分级 七、基金的召募与基金合同的奏效 八、基金份额的上市来去 九、基金份额的申购与赎回 十、基金的投资 十一、基金的事迹 十二、基金的财产 十三、基金资产的估值 十四、基金的收益分派 十五、基金的用度与税收 十六、基金分级运作期届满与基金份额转变 十七、基金的司帐与审计 十八、基金的信息表示 十九、侧袋机制 二十、风险揭示 二十一、基金的拆开与算帐 二十二、基金合同的内容纲领 二十三、基金托管条约的内容纲领 二十四、对基金份额持有东谈主的服务 二十五、其他应表示事项 二十六、招募证明书的存放及查阅方式 二十七、备查文献                    一、绪 言   本招募证明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、 《证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《公开召募证券投资基金销 售机构监督管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信息表示管 理办法》（以下简称《信息表示办法》）、《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险管 理章程》（以下简称《流动性章程》）等关系法律法则的章程，以及《鹏华丰泽债券型证 券投资基金（LOF）基金合同》（以下简称基金合同）的约定编写。   本招募证明书论述了鹏华丰泽债券型证券投资基金（LOF）（以下简称“本基金”或 “基金”）的投资所在、策略、风险、费率等与投资东谈主投资决策关系的必要事项，投资东谈主 在作念出投资决策前应仔细阅读本招募证明书。   基金管理东谈主承诺本招募证明书不存在职何伪善记录、误导性述说或者要紧遗漏，并对 其简直性、准确性、齐备性承担法律就业。本基金是根据本招募证明书所载明的辛劳央求 召募的。本基金管理东谈主莫得录用或授权任何其他东谈主提供未在本招募证明书中载明的信息， 或对本招募证明书作任何解释或者证明。   本招募证明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基 金当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成为基 金份额持有东谈主和本基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的步履自己即标明其对基金合同的 承认和接受，并按照《基金法》、基金合同偏激他关系章程享有权利、承担义务。基金投 资东谈主欲了解基金份额持有东谈主的权利和义务，应详备查阅基金合同。                    二、释 义   在本招募证明书中，除非文意另有所指，下列词语具有以下含义： 金（LOF） 对本基金合同的任何有用改革和补充 基金（LOF）托管条约》及对该托管条约的任何有用改革和补充 告书》 释、行政规章以偏激他对基金合同当事东谈主有抑止力的决定、决议、文告等 会议通过，自 2004 年 6 月 1 日起实施的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对 其经常作念出的改革 开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其经常作念出的改革 并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开募 集证券投资基金信息表示管理办法》及颁布机关对其经常作念出的改革 投资基金运作管理办法》及颁布机关对其经常作念出的改革 《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险管理章程》及颁布机关对其经常作念出的改革 体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 记并存续或经关系政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、职业法东谈主、社会团体或其他组织 券商场的中国境外的机构投资者 监会允许购买证券投资基金的其他投资者的合称 排，将基金份额分红预期收益与风险不同的两个级别，即丰泽 A 份额和丰泽 B 份额，两级 份额的配比原则上不高出 7:3 期间，如该对应日为非就业日，则顺延至下一个就业日 A 的基金份额净值调养为 1.000 元，其基金份额数按折算比例相应增多或减少的步履 日，则顺延至下一个就业日 份额的申购、赎回、转变、非来去过户、转托管及按期定额投资等业务 经验并与基金管理东谈主签订了基金销售服务代理条约，代为办理基金销售业务的机构，其中 深圳证券来去所来去系统办理本基金销售业务的机构必须是具有中国证监会认同的证券经 营经验且具有基金代销业务经验、并经深圳证券来去所和中国证券登记结算有限就业公司 认同的深圳证券来去所会员单元 的形势 申购、赎回和上市来去的形势 买卖基金份额的步履 基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的说明、算帐和结算、代剪发 放红利、建立并守护基金份额持有东谈主名册等 有限公司或接受鹏华基金管理有限公司录用代为办理注册登记业务的机构 统（通过场内会员单元申购或买入的 C 类基金份额登记在本系统） 场外售售机构申购的 A 类基金份额和 C 类基金份额登记在本系统） 基金份额余额偏激变动情况的账户 金的基金份额变动及结余情况的账户 东谈主向中国证监会办理基金备案手续结束，并得回中国证监会书面说明的日历 毕，算帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 个月 份额的步履 兑换为现款的步履 有东谈主服务的用度 为不同的类别。在投资东谈主申购基金时收取申购用度，并不再从本类别基金资产入彀提销售 服务费的基金份额，称为 A 类基金份额；从本类别基金资产中按 0.35%的年费率计提销售 服务费，并不收取申购用度的基金份额，称为 C 类基金份额。两类基金份额分设不同的基 金代码，并分别公布基金份额净值 件，央求将其持有基金管理东谈主管理的、某一基金的基金份额转变为基金管理东谈主管理的、且 由吞并注册登记机构办理注册登记的其他基金基金份额的步履 构（网点）之间或证券登记结算系统内不同会员单元（来去单元）之间进行转托管的步履 算系统间进行转登记的步履 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账户内自动完成扣款及 基金申购央求的一种投资方式 日，则顺延到下一个就业日。基金份额转变日为基金分级运作期的届满日，与丰泽 B 的封 闭期届满日交流 丰泽 B 基金份额自动转变为上市怒放式基金（LOF）份额 央求的成交说明后，丰泽 A 的净赎回份额（赎回央求份额总和扣除申购央求份额总和后的 余额）高出本基金前一日基金总份额的 10%时的情形；基金合同奏效后 3 年期届满，本基 金转变为上市怒放式基金（LOF）后，在单个怒放日，本基金的基金份额净赎回央求（赎 回央求总和加上基金转变中转出央求份额总和后扣除申购央求总和及基金转变中转入央求 份额总和后的余额）高出上一日本基金总份额的 10%时的情形 给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往未来以上的逆回购与银行按期入款（含协 议约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流畅受限的新股及非公开导行股票、资 产维持证券、因刊行东谈主债务爽约无法进行转让或来去的债券等 式，将基金调养投资组合的商场冲击成安分派给践诺申购、赎回的投资者，从而减少对存 量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受损伤并得到自制对待 息、已兑现的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的量入为用 他资产的价值总和 同约定的份额收益分派和资产分派国法进行资产分派从而计算打算得到 T 日本基金两级基金份 额的估算价值 算得到 T 日本基金两级基金份额的估算价值。基金份额参考净值是对两类基金份额价值的 一个估算，并不代表基金份额持有东谈主可得回的践诺价值 额净值的过程 （包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子表示网站）等绪言 基金管理东谈主、基金托管东谈主签署之日后发生的，使本基金合同当事东谈主无法一皆或部分履行本 基金合同的任何事件，包括但不限于激流、地震偏激他天然灾害、干戈、骚乱、失火、政 府征用、充公、恐怖繁难、传染病传播、法律法则变化、突发停电或其他突发事件、证券 来去所非闲居暂停或罢手来去 要》偏激更新 置算帐，方针在于有用阻难并化解风险，确保投资者得到自制对待，属于流动性风险管理 用具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 存在要紧不敬佩性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存 在要紧不敬佩性的资产；（三）其他资产价值存在要紧不敬佩性的资产                           三、基金管理东谈主  （一）基金管理东谈主概况            出资东谈主称呼                      出资额（万元）    出资比例        国信证券股份有限公司                       7，500     50%   意大利欧利盛老本资产管理股份公司    （Eurizon Capital SGR S.p.A.）    深圳市北融信投资发展有限公司                        150      1%               总 计                       15，000   100%  （二）主要东谈主员情况    张纳沙女士，董事长，硕士。国籍：中国。历任深圳市东谈主民政府国有资产监督管理委员 会党委委员、副主任，深圳市龙华区委常委、区政府党组副秘书、常务副区长等职务。现 任国信证券股份有限公司党委秘书、董事长。自 2024 年 4 月脱手担任鹏华基金管理有限公 司董事长。    邓召明先生，董事，经济学博士，讲师，国籍：中国。历任北京理工大学管理与经济学 院讲师，中国刀兵工业总公司主任科员，中国证监会处长，南边基金管理有限公司副总 裁，现任鹏华基金管理有限公司董事、总裁。自 2012 年 12 月脱手担任鹏华基金管理有限 公司董事。    杜海江先生，董事，大学本科，国籍：中国。历任国信证券股份有限公司杭州空寂东路 证券营业部电子商务部司理、杭州保俶路证券营业部总司理助理、浙江营销中心总司理、 浙江管理总部总司理、杭州分公司总司理、浙江分公司总司理、公司总裁助理等职务。现 任国信证券股份有限公司副总裁、资产管理与机构职业部总裁。自 2019 年 8 月脱手担任鹏 华基金管理有限公司董事。    周中国先生，董事，司帐学硕士，高档司帐师，注册司帐师，国籍：中国。历任深圳华 为时间有限公司订价中心司理助理，国信证券股份有限公司资金财务总部业务司理、深圳 金地证券服务部财务司理、资金财务总部高档司理、资金财务总部总司理助理、资金财务 总部副总司理、东谈主力资源总部副总司理、东谈主力资源总部总司理等职务。现任国信证券股份 有限公司财务负责东谈主、资金财务总部总司理。自 2012 年 12 月脱手担任鹏华基金管理有限 公司董事。    Massimo Mazzini 先生，董事，经济和商学学士，国籍：意大利。曾任职于安达信 （Arthur Andersen），从事风险管理和资产管理就业，历任 CA AIPG SGR 投资总监、CAAM AI SGR 及 CA AIPG SGR 首席实施官和投资总监、东方汇理资产管理股份有限公司（CAAM SGR）投资副总监、农业信贷另类投资集团（Credit Agricole Alternative Investments Group）国际实施委员会委员、意大利欧利盛老本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）投资决议部投资总监、Epsilon 资产管理股份公司（Epsilon SGR）首席实施 官、欧利盛老本股份公司（Eurizon Capital S.A.）（卢森堡）首席实施官兼总司理、 Pramerica SGR S.p.A.首席实施官。现放肆大利欧利盛老本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）商场及业务发展总监。自 2010 年 11 月脱手担任鹏华基金管理有限 公司董事。    Sandro Vesprini 先生，董事，工商管理学士，国籍：意大利。曾任职于米兰军病院出 纳部、税务师事务所、菲亚特汽车发动机和变速器平台管控管理团队、圣保罗 IMI 资产管 理 SGR 企业管束部、圣保罗资产管理企业管控部。历任欧利盛老本资产管理股份公司 （Eurizon Capital SGR S.p.A.）财务管理和投资司理、鹏华基金管理有限公司监事。现 任欧利盛老本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）财务负责东谈主。自 2022 年    张元先生，寂寥董事，大学本科，国籍：中国。历任新疆军区劳动、秘书、裁剪，甘肃 省委研究室劳动、副处长、处长、副主任，中央金融就业委员会研究室主任，中国银监会 政策法则部（研究局）主任（局长）等职务；2005 年 6 月至 2007 年 12 月，任中央国债登 记结算有限就业公司董事长兼党委秘书；2007 年 12 月至 2010 年 12 月，任中央国债登记 结算有限就业公司监事长兼党委副秘书。自 2012 年 12 月脱手担任鹏华基金管理有限公司 董事。    高臻女士，寂寥董事，工商管理硕士，国籍：中国。曾任中国收支口银行副处长，负责 贷款管理和运营，格式波及制造业、动力、电信、跨国并购；2007 年加入曼达林投资参谋人 有限公司，现任曼达林投资参谋人有限公司实施合伙东谈主。自 2012 年 12 月脱手担任鹏华基金 管理有限公司董事。    蒋毅刚先生，寂寥董事，硕士，国籍：中国。历任深圳大学法学院讲师、广东君诚讼师 事务所主任、上海市锦天城（深圳）讼师事务所第一届管理委员会主任，现任上海市锦天 城讼师事务所高档合伙东谈主、上海市锦天城（深圳）讼师事务所第四届管理委员会主任。自    黄俞先生，监事会主席，管理学硕士，国籍：中国。历任鹏华基金管理有限公司董事， 深圳市北融信投资发展有限公司董事长，同方康泰产业集团有限公司主席兼实施董事，深 圳市华融泰资产管理有限公司董事长，深圳华控赛格股份有限公司董事长，同方股份有限 公司副董事长、总裁。现任深圳市奥融信投资发展有限公司实施董事，深圳市华融泰置业 有限公司董事长，国都证券股份有限公司董事，同方康泰产业集团有限公司实施董事、行 政总裁。自 2013 年 11 月脱手担任鹏华基金管理有限公司监事会主席。    陈冰女士，监事，管理学学士，国籍：中国。历任国信证券股份有限公司资金财务部会 计、上海营业部财务科副科长、资金财务部财务科副司理、资金财务部资金科司理、资金 财务部主任司帐师兼科司理、资金财务部总司理助理、资金财务总部副总司理、融资融券 部总司理、证券金融职业部总裁等职务。现任国信证券总裁助理、资金运营部总司理。自    Lorenzo Petracca 先生，监事，经济学学士，国籍：意大利。曾任职于意大利惠普公司 （ Hewlett Packard Italy ） 会 计 部 ， 历 任 意 大 利 商 业 银 行 （ Banca Commerciale Italiana）财务分析师，意大利鸠合交易银行（Banca Intesa）私东谈主银行部业务总监，联 合圣保罗私东谈主银行(Intesa Sanpaolo Private Banking)首席财务官，鸠合圣保罗银行集团 信赖公司（SIREF Fiduciaria）总司理、常务董事，Assofiduciaria 实施委员会成员。现 放肆大利欧利盛老本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）首席运营官。自   宁江先生，职工监事，工商管理硕士，国籍：中国。历任好意思世（中国）有限公司大连办 事处参谋人；2009 年 10 月加盟鹏华基金管理有限公司，历任总裁办公室招聘培训主管、总 司理助理、副总司理，东谈主力资源部副总司理、总司理，现任总裁助理兼东谈主力资源部总经 理。自 2022 年 9 月脱手担任鹏华基金管理有限公司监事。   郝文高先生，职工监事，大专学历，国籍：中国。历任深圳奥尊电脑有限公司证券基金 职业部副司理、招商基金管理有限公司基金事务部总监；2011 年 7 月加盟鹏华基金管理有 限公司，现任首席运营保障官兼登记结算部总司理。自 2015 年 9 月脱手担任鹏华基金管理 有限公司监事。   左彬先生，职工监事，法学硕士，国籍：中国。曾任中国祥瑞保障（集团）股份有限公 司法律事务部讼师；2016 年 4 月加盟鹏华基金管理有限公司，历任监察稽核部高档合规 司理、高档合规官、总司理助理、首席合规人人、副总司理，现任监察稽核部总司理。自   邓召明先生，董事、总裁，经济学博士，讲师，国籍：中国。历任北京理工大学管理与 经济学院讲师，中国刀兵工业总公司主任科员，中国证监会处长，南边基金管理有限公司 副总裁，现任鹏华基金管理有限公司董事、总裁。自 2012 年 12 月脱手担任鹏华基金管理 有限公司董事。   高鹏先生，副总裁，经济学硕士，国籍：中国。历任博时基金管理有限公司监察法律部 监察稽核司理，鹏华基金管理有限公司监察稽核部副总司理、监察稽核部总司理、职工监 事、督察长，自 2014 年 12 月起担任鹏华基金管理有限公司副总裁，现兼任首席信息官。   高永杰先生，督察长，法学硕士，国籍：中国。历任中共中央办公厅秘书局干部，中国 证监会办公厅新闻处干部、秘书处副处级秘书、刊行监管部副处长、东谈主事教授部副处长、 处长，自 2015 年 2 月担任鹏华基金管理有限公司督察长。   韩亚庆先生，副总裁，经济学硕士，国籍：中国。历任国度开导银行资金局主任科员， 宇宙社会保障基金理事会投资部副调研员，南边基金管理有限公司固定收益部基金司理、 固定收益部总监，鹏华基金管理有限公司固定收益总部总司理。自 2017 年 3 月起担任鹏华 基金管理有限公司副总裁、固定收益投资总监。   梁浩先生，副总裁，经济学博士，国籍：中国。曾任职于信息产业部电信研究院，从事 产业政策研究就业；历任鹏华基金管理有限公司研究员、基金司理助理、研究部总司理、 董事总司理（MD）、资产配置与基金投资部总司理，自 2021 年 1 月起担任鹏华基金管理有 限公司副总裁，兼任基金司理，自 2024 年 4 月起兼任国际业务部总司理。    李伟先生，副总裁，理学硕士。国籍：中国。历任中国建造银行河南省分行国际业务部 科员、融通基金管理有限公司董事会秘书、新疆前海鸠合基金管理有限公司董事会秘书， 自 2021 年 7 月起担任鹏华基金管理有限公司副总裁。    刘嵚先生，副总裁，管理学硕士，国籍：中国。历任毕马威（中国）管理参谋人公司筹商 参谋人，南边基金管理有限公司北京分公司副总司理，鹏华基金管理有限公司商场发展部总 司理、北京分公司总司理、总裁助理、职工监事，自 2022 年 9 月起担任鹏华基金管理有限 公司副总裁，现兼任首席商场官、机构管待部总司理。    祝松先生，国籍中国，经济学硕士，18 年证券从业教养。曾任职于中国工商银行深圳市 分行资金营运部，从事债券投资及管待家具组合投资管理；招商银行总行金融商场部，担 任代客管待投资司理，从事东谈主民币管待家具组合的投资管理就业。2014 年 1 月加盟鹏华基 金管理有限公司，从事债券投资管理就业，历任固定收益部基金司理、公募债券投资部副 总司理/基金司理，现担任债券投资一部总司理/基金司理。2014 年 02 月至 2019 年 09 月 担任鹏华丰满债券（LOF）基金司理，2014 年 02 月至 2018 年 04 月担任鹏华普天债券基金 司理，2014 年 03 月担任鹏华产业债债券基金司理，2015 年 03 月至 2018 年 03 月担任鹏华 双债加利债券基金司理，2015 年 12 月至 2018 年 04 月担任鹏华丰华债券基金司理，2016 年 02 月至 2018 年 04 月担任鹏华弘泰羼杂基金司理，2016 年 06 月至 2018 年 04 月担任鹏 华金城保本羼杂基金司理，2016 年 06 月至 2019 年 11 月担任鹏华丰茂债券基金司理， 任鹏华丰惠债券基金司理，2016 年 12 月担任鹏华永盛按期怒放债券基金司理，2017 年 03 月至 2022 年 05 月担任鹏华永安按期怒放债券基金司理，2017 年 05 月担任鹏华永泰按期 怒放债券基金司理，2018 年 01 月至 2019 年 09 月担任鹏华永泽按期怒放债券基金司理， 任鹏华尊晟按期怒放发起式债券基金司理，2019 年 08 月至 2023 年 01 月担任鹏华金利债 券基金司理，2019 年 08 月至 2023 年 06 月担任鹏华尊信 3 个月定开导起式债券基金经 理，2019 年 09 月担任鹏华丰泽债券（LOF）基金司理，2019 年 10 月至 2021 年 12 月担任 鹏华尊享按期怒放发起式债券基金司理，2020 年 03 月担任鹏华丰诚债券基金司理，2021 年 09 月至 2023 年 07 月担任鹏华丰达债券基金司理，2022 年 01 月担任鹏华丰康债券基金 司理，2022 年 09 月至 2024 年 04 月担任鹏华永平 6 个月定开债券基金司理，2023 年 06 月 担任鹏华丰充债券基金司理，2024 年 01 月担任鹏华尊和一年定开导起式债券基金司理， 祝松具备基金从业经验。    本基金基金司理管理的其他基金情况：   邓明明先生，国籍中国，金融学硕士，10 年证券从业教养。曾任融通基金管理有限公司 固定收益研究员、专户投资司理；2019 年 1 月加盟鹏华基金管理有限公司，从事债券研究 分析就业，现担任债券投资一部总司理助理/基金司理。2019 年 06 月担任鹏华永安按期开 放债券基金司理，2019 年 08 月担任鹏华金利债券基金司理，2019 年 10 月至 2021 年 12 月 担任鹏华尊享按期怒放发起式债券基金司理，2019 年 11 月至 2021 年 05 月担任鹏华丰惠 债券基金司理，2019 年 11 月至 2021 年 05 月担任鹏华丰茂债券基金司理，2019 年 11 月至 按期怒放债券基金司理，2020 年 07 月担任鹏华锦润 86 个月定开债券基金司理，2020 年 定开导起式债券基金司理，2021 年 03 月担任鹏华锦利两年按期怒放债券基金司理，2022 年 03 月至 2023 年 08 月担任鹏华双季享 180 天持有期债券基金司理，2022 年 04 月担任鹏 华永宁 3 个月定开债券基金司理，2022 年 08 月至 2024 年 04 月担任鹏华永平 6 个月定开 债券基金司理，2022 年 11 月担任鹏华永鑫一年定开债券基金司理，2023 年 12 月担任鹏华 金享羼杂基金司理，2024 年 04 月担任鹏华双季乐 180 天持有期债券基金司理，2024 年 07 月担任鹏华尊和一年定开导起式债券基金司理，邓明明具备基金从业经验。   本基金基金司理管理的其他基金情况：   张静娴女士，国籍中国，金融硕士，7 年证券从业教养。曾任东方证券高档分析师。 究员、基金司理助理/资深债券研究员，现担任债券投资一部基金司理。2025 年 05 月担任 鹏华丰泽债券（LOF）基金司理，2025 年 05 月担任鹏华安泽羼杂基金司理，2025 年 05 月 担任鹏华安荣羼杂基金司理，2025 年 05 月担任鹏华金享羼杂基金司理，张静娴具备基金 从业经验。   本基金基金司理管理的其他基金情况：      本基金历任的基金司理：      邓召明先生，鹏华基金管理有限公司董事、总裁。      高鹏先生，鹏华基金管理有限公司副总裁，现兼任首席信息官。      韩亚庆先生，鹏华基金管理有限公司副总裁、固定收益投资总监。      梁浩先生，鹏华基金管理有限公司副总裁、基金司理，现兼任国际业务部总司理。      闫想倩女士，鹏华基金管理有限公司权益投资三部总司理、投资总监、基金司理。      郑科先生，鹏华基金管理有限公司首席资产配置官，现兼任资产配置与基金投资部总经 理、基金司理。      （三）基金管理东谈主的职责 基金份额的召募、申购、赎回和登记事宜； 为；      （四）基金管理东谈主的承诺 法》、《信息表示办法》等法律法则的步履，并承诺建立健全里面控制轨制，采用有用措 施，留心违警步履的发生。      （1）将基金管理东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不自制地对待公司管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额持有东谈主除外的第三东谈主牟取利益；   （4）向基金份额持有东谈主非法承诺收益或者承担损失；   （5）法律法则以及中国证监会退却的其他步履。 法则及行业表率，老诚信用、勤恳尽责，不从事以下行动：   （1）越权或非法运筹帷幄；   （2）违背法律法则、基金合同或托管条约；   （3）专门损伤基金份额持有东谈主或基金合同其他当事东谈主的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的辛劳中公私分明；   （5）断绝、侵略、阻难或严重影响中国证监会照章监管；   （6）冒昧背负、销耗权利；   （7）清晰在职职期间明察的关系证券、基金的交易奥妙、尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资权术等信息；   （8）除按本基金管理东谈主轨制进行基金运作投资外，径直或波折进行其他股票投资；   （9）协助、接受录用或以其他任何局势为其他组织或个东谈主进行证券来去；   （10）违背证券来去所业务国法，利用对敲、倒仓等罪人妙技主宰商场价钱，苦恼市 场递次；   （11）贬损同行，以提高我方；   （12）在公开信息表示和告白中专门含有伪善、误导、讹诈因素；   （13）以不正派妙技谋求业务发展；   （14）有悖社会公德，损伤证券投资基金东谈主员形象；   （15）其他法律、行政法则退却的步履。   （1）依照关系法律法则和基金合同的章程，本着严慎的原则为基金份额持有东谈主谋取最 大利益；   （2）不得利用职务之便为我方、受雇东谈主或任何局外人谋取利益；   （3）不清晰在职职期间明察的关系证券、基金的交易奥妙，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资权术等信息；   （4）不从事损伤基金财产和基金份额持有东谈主利益的证券来去偏激他行动。   （五）基金管理东谈主的里面控制轨制   基金管理东谈主的里面控制衔命以下原则：      （1）健全性原则：里面控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东谈主员， 并涵盖到决策、实施、监督、反馈等各个法子；      （2）有用性原则：通过科学的内控妙技和方法，建立合理的内控法式，鄙吝内控轨制 的有用实施；      （3）寂寥性原则：公司各机构、部门和岗亭职责应当保持相对寂寥，公司基金资产、 自有资产、其他资产的运作应当分离；      （4）互相制约原则：公司里面部门和岗亭的成就应当权责分明、互相制衡；      （5）成本效益原则：公司运用科学化的运筹帷幄管理方法贬抑运作成本，提高经济效益， 以合理的控制成本达到最好的里面控制效率。      （1）正当合规性原则：基金管理东谈主内控轨制应当合适国度法律、法则、规章和各项规 定；      （2）全面性原则：里面控制轨制应当涵盖基金管理东谈主运筹帷幄管理的各个法子，不得留有 轨制上的空缺或破绽；      （3）审慎性原则：制定里面控制轨制应当以审慎运筹帷幄、防护和化解风险为起点；      （4）当令性原则：里面控制轨制的制定应当跟着关系法律法则的调养和基金管理东谈主经 营计谋、运筹帷幄方针、运筹帷幄理念等表里部环境的变化进行实时的修改或完善。      （1）董事会下设合规与风险控制委员会，主要负责制定基金管理东谈主风险控制计谋和控 制政策、调和突发要紧风险等事项。      （2）公司督察长负责对基金管理东谈主各业务法子正当合规运作进行监督检讨，组织、指 导基金管理东谈主里面监察稽核就业，并可向董事会和中国证监会径直陈诉。      （3）公司运筹帷幄管理层、督察长、监察稽核部、公司各部门总司理按期召开会议对各种 风险给以充分的评估和防护，对业务过程中潜在和存在的风险进行通报、筹商，并实时采 取防护和控制措施。      （4）监察稽核部负责对业务的正当合规性进行审查，并强化里面检讨轨制，通过按期 或不按期检讨里面控制轨制的实施情况，促使公司各项运筹帷幄管理行动的表率运行。      （5）风控管理部对基金全人命周期投资管理进行监控，针对投资标的、基金及基金管 理东谈主合座层面进行多维度风险分析。      （6）业务部门：对本部门业务范围内的业务风险负有管控和实时陈诉的义务。      （7）职工：依照公司“全面风险管理、全员风险控制”的理念，公司每个职工均负有 一线风险控制职责，负责把公司的风险控制理念和措施落实到每一个业务法子当中，并负 有把业务过程中发现的风险隐患或风险问题实时进行陈诉、反馈的义务。   （1）公司通过不停健全法东谈主治理结构，充分阐述寂寥董事和监事会的监督职能，力求 从泉源上根毫不正派关联来去、利益运送和里面东谈主控制风物的发生，保护投资东谈主利益和公 司正当权益。   （2）管理层牢固确立了内控优先的风险管理理念，并着力培养全体职工的风险防护意 识，营造浓厚的风险管理文化氛围，保证全体职工实时了解国度法律法则和公司规章制 度，使风险意志链接到公司各个部门、各个岗亭和各个法子。   （3）公司依据自身运筹帷幄本性建立了包括岗亭自控、联系部门和岗亭之间互相监督制 衡、督察长和监察稽核部监督的、权责统一、严实有用的三谈内控防地。   （4）建立并不停完善里面控制体系及里面控制轨制：自成立来，公司不停完善内控组 织架构、控制法式、控制措施以及控制职责，建立健全里面控制体系。通过不停地对里面 控制轨制进行改革和更新，公司的里面控制轨制不停走向完善。   （5）建立健全各项管理轨制和业务规章：公司建立了包括投资管理轨制、基金司帐制 度、信息表示轨制、监察稽核轨制、信息时间管理轨制、公司财务轨制等基本管理轨制以 及包括岗亭成就、岗亭职责、操作经由手册在内的业务经由、规章等，从基本管理轨制和 业务经由上进行风险控制。   （6）建立了岗亭分离、互相制衡的内控机制：公司在岗亭成就上采用了严格的分离制 度，兑现了基金投资与来去、来去与算帐、公司司帐与基金司帐等业务岗亭的分离轨制， 形成了不同岗亭之间的互相制衡机制，从岗亭成就上减少和防护操作及操守风险。   （7）建立健全了岗亭就业制：公司通过健全岗亭就业制使每位职工都能明确我方的岗 位职责和风险管理就业。   （8）构建风险管理系统：公司通过建立风险评估、预警、陈诉、控制以及监督法式， 并经过适合的控制经由，按期或实时对风险进行评估、预警、监督，从而识别、评估和预 警与公司管理及基金运作关系的风险，通过炫耀的陈诉渠谈，对风险问题进行层层监督、 管理、控制，使部门和管理层即时把抓风险现象并实时、快速作出风险控制决策。   （9）建立自动化监督控制系统：公司启用了恒生来去系统以及自行开导的投资所在监 控系统等计算打算机援救控制系统，对投资比例限制、“退却买入股票名单”、交叉来去等方面 进行电子化控制，有用地留心了运作风险和操守风险。   （10）不停强化投资顺序，严格实施股票库轨制：公司不停强化投资顺序，加强集体 决策机制，各基金的行业配置比例、基金司理个股授权、基准仓位等由投资决策委员会决 定。同期，公司建立了严格的股票库轨制、退却和限制投资股票轨制，并由研究小组负责 鄙吝，整个股票投资必须实足从股票库中采用。公司还建立了契约风险评估轨制，按期对 各基金慑服基金合同的情况进行评估，防护契约风险。      （1）基金管理东谈主确知建立、实施和支撑里面控制轨制是本公司董事会及管理层的责 任；      （2）本基金管理东谈主承诺以上对于里面控制的表示简直、准确；      （3）本基金管理东谈主承诺根据商场变化和公司发展不停完善里面控制体系和里面控制制 度。                            四、基金托管东谈主      （一）基金托管情面况      称呼：中国邮政储蓄银行股份有限公司(简称：中国邮政储蓄银行)      住所：北京市西城区金融大街 3 号      办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 A 座      法定代表东谈主：刘建军      成立时候：2007 年 3 月 6 日      组织局势：股份有限公司      注册老本：991.61 亿元东谈主民币      存续期间：不时运筹帷幄      批准设立机关及批准设立文号：中国银监会银监复〔2006〕484 号      基金托管经验批文及文号：证监许可〔2009〕673 号      筹商东谈主：马强      筹商电话：010－68857221      运筹帷幄范围：给与公众入款；披发短期、中期、弥远贷款；办理国表里结算；办理单子 承兑和贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融 债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保； 代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱服务；经中国银行业监督管理机构等监管部门 批准的其他业务。      经国务院同意并经中国银行业监督管理委员会批准，中国邮政储蓄银行有限就业公司 （成立于 2007 年 3 月 6 日）于 2012 年 1 月 21 日照章合座变更为中国邮政储蓄银行股份有 限公司。中国邮政储蓄银行股份有限公司照章承继原中国邮政储蓄银行有限就业公司一皆 资产、欠债、机构、业务和东谈主员，照章承担和履行原中国邮政储蓄银行有限就业公司在有 关具有法律效率的合同或条约中的权利、义务，以及相应的债权债务关系和法律就业。中 国邮政储蓄银行股份有限公司坚持服务“三农”、服务中小企业、服务城乡住户的大型零 售交易银行定位，阐述邮政汇注上风，强化里面控制，合规稳健运筹帷幄，为雄壮城乡住户及 企业提供优质金融服务，兑现鼓吹价值最大化，维持国民经济发展和社会跳跃。   中国邮政储蓄银行股份有限公司总行设托管业务部，下设资产托管处、家具管理处、 风险管理处、运营管理处、运营一处等处室。现存职工 93 东谈主，一皆职工领有大学本科以上 学历，具备丰富的托管服务教养。 管理委员会鸠合批准，得回证券投资基金托管经验，是我国第 16 家托管银行。2012 年 7 月 19 日，中国邮政储蓄银行经中国保障业监督管理委员会批准，得回保障资金托管经验。 中国邮政储蓄银行坚持以客户为中心、以服务为基础的运筹帷幄理念，依托专科的托管团队、 机动的托管业务系统、表率的托管管理轨制、健全的内控体系、运作高效的业务处理模 式，为雄壮基金份额持有东谈主和盛大资产管理机构提供安全、高效、专科、全面的托管服 务，并得回了调和伙伴一致好评。   放纵 2024 年 9 月 30 日，中国邮政储蓄银行托管的证券投资基金共 403 只。于今，中 国邮政储蓄银行已形成涵盖证券投资基金、证券期货运筹帷幄机构私募资产管理权术、信赖计 划、银行管待家具、保障资金、保障资产管理权术、私募投资基金等多种资产类型的托管 家具体系。   （二）基金托管东谈主的里面控制轨制   看成基金托管东谈主，中国邮政储蓄银行严格慑服国度关系托管业务的法律法则、行业监 管规章和行内关系管理章程，称职运筹帷幄、表率运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保 证基金财产的安全齐备，确保关系信息的简直、准确、齐备、实时，保护基金份额持有东谈主 的正当权益。   中国邮政储蓄银行设有风险管理委员会，负责全行风险管理与里面控制就业，对托管 业务风险控制就业进行检讨指点。托管业务部专门成就里面风险控制处室，配备专职内控 监督东谈主员负责托管业务的内控监监就业，具有寂寥运用监督稽核的就业权利和材干。   托管业务部具备系统、完善的轨制控制体系，建立了管理轨制、控制轨制、岗亭职 责、业务操作经由，不错保证托管业务的表率操作温情利进行；业务东谈主员具备从业经验； 业务管理严格实行复核、审核、检讨轨制，授权就业实行聚集控制，业务钤记按规程保 管、存放、使用，账户辛劳严格守护，制约机制严格有用；业务操作区专门成就，禁闭管 理，实施音像监控；业务信息由专职信息表示东谈主员负责，留心泄密；业求兑现自动化操 作，留心东谈主为事故的发生，时间系统齐备、寂寥。   （三）基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和法式   依照《基金法》偏激配套法则和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。严格 按照现行法律法则以及基金合同章程，对基金管理东谈主运作基金的投资比例、投资范围、投 资组合等情况进行监督，对违警非法步履实时给以风险辅导，要求其限期纠正，同期陈诉 中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金算帐和核算服务法子中，对基金管理东谈主 发送的投资指示、基金管理东谈主对各基金用度的索求与开支情况进行检讨监督。   （1）每就业日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例控制所在进行例行监 控，发现投资比例超标等极端情况，向基金管理东谈主发出版面文告，与基金管理东谈主进行情况 核实，督促其纠正，并实时陈诉中国证监会。   （2）收到基金管理东谈主的划款指示后，对波及各基金的投资范围、投资对象及来去敌手 等内容进行正当合规性监督。   （3）通落伍间或非时间妙技发现基金涉嫌非法来去，电话或书面要求管理东谈主进行解释 或举证，要求限期纠正，并实时陈诉中国证监会。                        五、联系服务机构  （一） 基金份额销售机构   （1）鹏华基金管理有限公司直销中心   办公地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层   筹商电话：0755-82021233   传真：0755-82021155   筹商东谈主：龙毅   办公地址：北京市西城区金融大街甲 9 号金融街中心南楼 502 房   筹商电话：010-88082426   传真：010-88082018   筹商东谈主：张圆圆   办公地址：上海市浦东新区花圃石桥路 33 号花旗集团大厦 801B 室   筹商电话：021-68876878   传真：021-68876821   筹商东谈主：李化怡   办公地址：武汉市江汉区建造正途 568 号新世界国贸大厦 2 座 709 室   筹商电话：027-85557881   传真：027-85557973   筹商东谈主：祁明兵   办公地址：广州市河汉区珠江新城中原路 10 号富力中心 24 楼 07 单元   筹商电话：020-38927993   传真：020-38927990   筹商东谈主：周樱   （2）鹏华基金管理有限公司网上直销渠谈   网址：www.phfund.com.cn   具体名单详见基金管理东谈主官方网站。   基金管理东谈主可根据关系法律法则要求，根据实情，采用其他合适要求的机构代理销售 本基金或变更上述代销机构，并在基金管理东谈主网站公示。   具有基金代销业务经验且合适深圳证券来去所风险控制要求的深圳证券来去所会员单 位（具体名单见基金份额发售公告）。  （二）注册登记机构   称呼：中国证券登记结算有限就业公司   住所：北京市西城区太平桥大街 17 号   法定代表东谈主：于文强   办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号   筹商电话：0755-25941405   传真：0755-25987133   负责东谈主：丁志勇  （三）讼师事务所   称呼：北京市竞天公诚讼师事务所   住所：北京市向阳区开国路 77 号华贸中心 3 号写字楼 34 层   法定代表东谈主：赵洋   办公室地址：北京市向阳区开国路 77 号华贸中心 3 号写字楼 34 层   筹商电话：（010） 58091000；（0755） 23982200   传真：（010） 58091100；（0755） 23982211   筹商东谈主：黄亮   承办讼师：孔雨泉、黄亮   （四）司帐师事务所   称呼：安永华明司帐师事务所（特殊庸碌合伙）   住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层   实施事务合伙东谈主：毛鞍宁   办公室地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层   筹商电话：（010）58153000   传真：（010）85188298   筹商东谈主：昌华   承办司帐师：昌华、郭劲扬                        六、基金份额的分级   （一）纲领   本基金通过基金收益分派的安排，将基金份额分红预期收益与风险不同的两个级别， 即丰泽 A 基金份额（基金份额简称“丰泽 A”）和丰泽 B 基金份额（基金份额简称“丰泽 B”）。除收益分派、基金合同拆开时的基金算帐财产分派和基金转变运作方式时的基金份 额折算外，每份丰泽 A 和每份丰泽 B 享有同等的权利和义务。此外，整个法律法则波及的 对于基金份额的占比的计算打算，包括但不限于认购或持有基金份额的上限、参加基金份额持 有东谈主大会各样表决计票等，两级基金的基金份额应单独进行计算打算，且两级基金在各自级别 基金中的基金份额占比均舒服条件方为有用。   丰泽 A 和丰泽 B 分别召募并按照基金合同约定的比例进交运行配比，所召募的两级基 金的基金资产合并运作。   （二）基金份额的配比   丰泽 A 与丰泽 B 两级基金的基金份额的运行配比不高于 7:3。   本基金基金合同奏效之日起 3 年内，丰泽 A 将于丰泽 A 的怒放日接受基金投资者的集 中申购与赎回，丰泽 B 禁闭运作并上市来去。丰泽 A 的每次怒放日，基金管理东谈主将对丰泽 A 进行基金份额折算，丰泽 A 的基金份额净值调养为 1.000 元，基金份额持有东谈把握有的丰 泽 A 份额数按折算比例相应增减。丰泽 A 的基金份额折算基准日与怒放日为吞并个就业 日。怒放日收尾后，两级基金的份额配比将根据申购份额与赎回份额践诺成交说明情况重 新进行敬佩。两级份额的基金份额配比计算打算结果保留至少量点后第 9 位，少量点第 9 位以 后的部分四舍五入。在每次怒放日后，根据丰泽 A 份额折算和申购、赎回情况可能会出现 两级份额配比大于或小于 7:3 的情形。   （三）丰泽 A 的运作   在基金分级运作期内，丰泽 A 约定年收益率＝一年期银行按期入款利率×1.35。    其中，计算打算丰泽 A 首个约定年收益率的一年期银行按期入款利率指基金合同奏效之日 中国东谈主民银行公布并实施的金融机构东谈主民币一年期按期入款基准利率；自后丰泽 A 每个开 放日，基金管理东谈主将根据该日中国东谈主民银行公布并实施的金融机构东谈主民币一年期按期入款 基准利率重新调养丰泽 A 的约定年收益率，丰泽 A 的约定收益领受单利计算打算，丰泽 A 的年 收益率计算打算按照四舍五入的方法保留到少量点后第 2 位。    例：在本基金基金合同奏效日，如果一年期银行按期入款利率为 3.25%，则丰泽 A 的 年收益率（单利）为：    丰泽 A 的年收益率（单利）＝1.35×3.25%＝4.39%    本基金净资产优先分派予丰泽 A 份额的本金及约定应得收益，剩余净资产分派予丰泽 B 份额；在分级运作期内每个怒放日，如本基金净资产就是或低于丰泽 A 份额的本金及约 定应得收益的总额，本基金净资产一皆分派予丰泽 A 份额后，仍存在额外未弥补的丰泽 A 份额本金及约定收益总额的差额，则不再进行弥补。    基金管理东谈主并不承诺或保证每个怒放日丰泽 A 份额持有东谈主的约定应得收益，即如在分 级运作期间本基金资产出现顶点损失情况下，丰泽 A 份额仍可能靠近无法取得约定应得收 益乃至投老本金受损的风险。    丰泽 A 的怒放日为自基金合同奏效之日起每满半年的终末一个就业日（基金管理东谈主公 告暂停申购或赎回时除外）。    因不可抗力或基金合同约定的其他情形致使基金无法按时怒放申购与赎回的，怒放日 为不可抗力或其他情形影响因素灭亡之日的下一个就业日。    丰泽 A 的第一次怒放日为基金合同奏效日至满半年的日历，如该日为非就业日，则为 该日之前的终末一个就业日；第二次怒放日为基金合同奏效之日至满 1 年的日历，如该日 为非就业日，则为该日之前的终末一个就业日；依此类推。举例，如果本基金基金合同于 月 31 日为非就业日，在其之前的终末一个就业日为 2012 年 1 月 30 日，则第一次怒放日 为 2012 年 1 月 30 日。其他各个怒放日的计算打算类同。    本基金基金合同奏效之日起 3 年内，丰泽 A 将按以下国法进行基金份额折算。    （1）折算基准日    本基金基金合同奏效之日起 3 年内，丰泽 A 的基金份额折算基准日为自基金合同奏效 之日起每满半年的终末一个就业日。    丰泽 A 的基金份额折算基准日与其怒放日为吞并个就业日。基金份额折算基准日的具 体计算打算见“丰泽 A 的运作”对于怒放日计算打算的联系内容。      （2）折算对象      基金份额折算基准日登记在册的丰泽 A 整个份额。      （3）折算频率      自基金合同奏效之日起每满半年折算一次。      （4）折算方式      折算日日终，丰泽 A 的基金份额净值调养为 1.000 元，折算后，基金份额持有东谈把握有 的丰泽 A 的份额数按照折算比例相应增减。      丰泽 A 的基金份额折算公式如下：      丰泽 A 的折算比例＝折算日折算前丰泽 A 的基金份额净值／1.000      丰泽 A 经折算后的份额数＝折算前丰泽 A 的份额数×丰泽 A 的折算比例      丰泽 A 经折算后的份额数保留到少量点后两位，折算后的份额数以注册登记机构的记 录为准，由此产生的裂缝计入基金财产。      在实施基金份额折算时，折算日折算前丰泽 A 的基金份额净值、丰泽 A 的折算比例的 具体计算打算见基金管理东谈主届时发布的联系公告。      （5）基金份额折算期间的基金业务办理      为保证基金份额折算期间本基金的稳当运作，基金管理东谈主可根据深圳证券来去所、中 国证券登记结算有限就业公司的联系业务章程暂停丰泽 B 的上市来去等业务，具体见基金 管理东谈主届时发布的联系公告。      （6）基金份额折算的公告 中国证监会备案。 并报中国证监会备案。      本基金基金合同奏效之日起 3 年内，丰泽 A 与丰泽 B 的份额配比原则上不高出 7:3。 具体范围限制偏激控制措施见招募证明书、发售公告以及基金管理东谈主发布的其他联系公 告。      （四）丰泽 B 的运作      丰泽 B 的禁闭期为自基金合同奏效之日起至 3 年后对应日止。如该对应日为非就业 日，则顺延至下一个就业日。 圳证券来去所上市来去。 资产净值为限由丰泽 B 承担。      （五）本基金基金份额净值的计算打算      T 日基金份额净值＝T 日闭市后的基金资产净值／T 日基金份额的余额数目      基金分级运作期内，T 日基金份额的余额数目为丰泽 A 和丰泽 B 的份额总额；基金分 级运作期届满转为上市怒放式基金（LOF）后，T 日基金份额的余额数目为该上市怒放式基 金份额总额。转为上市怒放式基金（LOF）后的基金份额净值的计算打算，保留到少量点后 4 位，少量点后第 5 位四舍五入，由此产生的裂缝计入基金财产。      T 日的基金份额净值在今日收市后计算打算，并在 T+1 日内公告。如遇特殊情况，经中国 证监会同意，不错适合蔓延计算打算或公告。      （六）丰泽 A 和丰泽 B 的基金份额净值计算打算      按照上述本基金资产及收益分派国法，在基金分级运作期内丰泽 A 的怒放日计算打算丰泽 A 的基金份额净值；在丰泽 B 的禁闭期届满日分别计算打算丰泽 A 与丰泽 B 的基金份额净值。      设第 T 日为分级运作期内的基金份额净值计算打算日，Ta 为自丰泽 A 份额上一次怒放日 （若之前尚未进行怒放，则为基金成立日）至 T 日的运作天数，NVT 为 T 日闭市后的基金资 产净值，Fa 为 T 日丰泽 A 的份额余额，Fb 为 T 日丰泽 B 的份额余额， NAVa 为第 T 日丰泽 A 的基金份额净值，NAVb 为第 T 日丰泽 B 的基金份额净值，Ra 为丰泽 A 约定年收益率，Y 为分级运作期内运作夙昔践诺天数，即丰泽 A 上一次怒放日（如 T 日之前无怒放日，则为 基金成立日）所在年度的践诺天数。在分级运作期内，基金管理东谈主可根据基金运作的践诺 情况对用于丰泽 A 和丰泽 B 基金份额净值计算打算的践诺运作天数进行调养，如调养，届时可 参见更新的基金招募证明书及基金管理东谈主公告。      分级运作期内第 T 日，丰泽 A 和丰泽 B 的基金份额净值计算打算公式如下：      （1）当 NVT＜Fa×1.00×（1+Ra×Ta/Y）时，则丰泽 A 与丰泽 B 在分级运作期内第 T 日基金份额净值为:      NAVa=NVT/Fa；      NAVb=0；      （2）当 Fa×1.00×（1+Ra×Ta/Y）≤NVT 时，则丰泽 A 与丰泽 B 在分级运作期内第 T 日基金份额净值为:      NAVa＝1.00×（1+Ra×Ta/Y）；      NAVb=（NVT -NAVa×Fa）/Fb；      丰泽 A 与丰泽 B 基金份额净值的计算打算，保留到少量点后 8 位，少量点后第 9 位四舍五 入。      例：本基金《基金合同》奏效后满 3 年的终末一个就业日，设自丰泽 A 上一次怒放日 起的运作天数为 180 天，基金运作夙昔的践诺天数为 365 天，基金资产净值为 35 亿元， 丰泽 A、丰泽 B 的份额余额分别为 21 亿份和 9 亿份，丰泽 A 上一次怒放日设定的丰泽 A 年收益率为 4.2%。则丰泽 A、丰泽 B 的基金份额净值计算打算如下：    丰泽 A 的基金份额净值＝1.00×（1+4.2%×180/365）＝1.02071233 元    丰泽 B 的基金份额净值＝（35-1.02071233×21）/9＝1.50722679 元   （七）丰泽 A 和丰泽 B 基金份额参考净值的计算打算   基金管理东谈主在基金资产净值计算打算的基础上，领受“凭空算帐”原则计算打算并公告丰泽 A 和丰泽 B 基金份额参考净值。基金分级运作期内的基金份额参考净值是对两级基金份额价 值的一个估算，并不代表基金份额持有东谈主可得回的践诺价值。   丰泽 A 和丰泽 B 基金份额参考净值在今日收市后计算打算，并在 T+1 日内与本基金基金份 额净值一同公告。如遇特殊情况，经中国证监会同意，不错适合蔓延计算打算或公告。   设第 T 日为分级运作期内的基金份额参考净值计算打算日，Ta 为自丰泽 A 份额上一次怒放 日（若之前尚未进行怒放，则为基金成立日）至 T 日的运作天数，NVT 为 T 日闭市后的基金 资产净值，Fa 为 T 日丰泽 A 的份额余额，Fb 为 T 日丰泽 B 的份额余额， NAVa 为第 T 日丰 泽 A 的基金份额参考净值，NAVb 为第 T 日丰泽 B 的基金份额参考净值，Ra 为丰泽 A 约定年 收益率，Y 为分级运作期内运作夙昔践诺天数，即丰泽 A 上一次怒放日（如 T 日之前无开 放日，则为基金成立日）所在年度的践诺天数。在分级运作期内，基金管理东谈主可根据基金 运作的践诺情况对用于丰泽 A 和丰泽 B 基金份额参考净值计算打算的践诺运作天数进行调养， 如调养，届时可参见更新的基金招募证明书及基金管理东谈主公告。   分级运作期内第 T 日，丰泽 A 和丰泽 B 的基金份额参考净值计算打算公式如下：   （1）当 NVT＜Fa×1.00×（1+Ra×Ta/Y）时，则丰泽 A 与丰泽 B 在分级运作期内第 T 日基金份额参考净值为:   NAVa=NVT/Fa；   NAVb=0；   （2）当 Fa×1.00×（1+Ra×Ta/Y）≤NVT 时，则丰泽 A 与丰泽 B 在分级运作期内第 T 日基金份额参考净值为:   NAVa＝1.00×（1+Ra×Ta/Y）；   NAVb=（NVT -NAVa×Fa）/Fb；   丰泽 A 与丰泽 B 基金份额参考净值的计算打算，保留到少量点后 3 位，少量点后第 4 位四 舍五入。   例：本基金《基金合同》奏效之日起 3 年内，设自丰泽 A 上一次怒放日起的运作天数 为 60 天，基金运作夙昔的践诺天数为 365 天，基金资产净值为 31 亿元，丰泽 A、丰泽 B 的份额余额分别为 21 亿份和 9 亿份，丰泽 A 上一次怒放日设定的丰泽 A 年收益率为   丰泽 A 的基金份额参考净值＝1.00×（1+4.2%×60/365） ＝1.007 元     丰泽 B 的基金份额参考净值＝（31-1.007×21）/9＝1.095 元     （八）丰泽 A 和丰泽 B 基金份额转变     本基金分级运作期届满，本基金的两级基金份额将按约定的收益的分派国法进行净值 计算打算，并以各自的份额净值为基准转变为吞并上市怒放式基金（LOF）的份额，并办理基金 的申购、赎回业务。     本基金基金份额转变日日终，基金管理东谈主将根据丰泽 A 和丰泽 B 转变比例对基金份额 持有东谈主转变日登记在册的基金份额实施转变。转变后，丰泽 A 和丰泽 B 持有东谈主基金份额数 按照转变国法将相应增多或减少。     丰泽 A 和丰泽 B 份额转变公式为：     丰泽 A 份额转变后基金份额数＝转变前丰泽 A 份额数×T 日丰泽 A 基金份额净值 /1.000     丰泽 B 份额转变后基金份额数＝转变前丰泽 B 份额数×T 日丰泽 B 基金份额净值 /1.000     具体转变国法见基金合同第二十章及基金管理东谈主届时发布的联系公告。                   七、基金的召募与基金合同的奏效     （一）基金的召募     本基金由基金管理东谈主依照《基金法》和其他关系法律法则，以及基金合同的章程，经 中国证监会 2011 年 10 月 25 日证监许可2011 1707 号文核准召募。召募期从 2011 年 11 月 2 日 起 到 12 月 2 日 止 ， 有 效 认 购 份 额 2，897，311，225.52 份 ， 利 息 结 转 份 额     本基金债券型基金，存续期间为不按期。     （二）召募对象     合适法律法则章程的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、及格境外机 构投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。     （三）基金合同的奏效     本基金的基金合同已于 2011 年 12 月 8 日矜重奏效。     （四）基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资金数额     基金合同奏效后的存续期内，基金份额持有东谈主数目起火 200 东谈主或者基金资产净值低于 够不上 200 东谈主，或连气儿 20 个就业日基金资产净值低于 5000 万元，基金管理东谈主应当向中国 证监会证明出现上述情况的原因并提倡处罚决议。                       八、基金份额的上市来去     （一）上市来去的基金份额      基金合同奏效后，在本基金合适法律法则和深圳证券来去所章程的上市条件的情况 下，本基金在基金分级运作期内，丰泽 B 份额央求上市与来去。本基金分级运作期届满，丰 泽 A 与丰泽 B 将分别按照基金合同约定及深圳证券来去所国法转变为上市怒放式基金 （LOF）份额，转变后的基金份额不绝在深圳证券来去所上市与来去。本基金增多 A 类基金 份额后，原鹏华丰泽债券型证券投资基金（LOF）的基金份额一皆自动延续为本基金 C 类基 金份额。如无极度证明，本部分约定仅适用于本基金 C 类基金份额。      （二）上市来去的地点      深圳证券来去所      （三）上市来去的时候      鹏华丰泽分级债券基金丰泽 B 份额于 2011 年 12 月 26 日在深圳证券来去所上市，并于      鹏华丰泽债券型证券投资基金（LOF）于 2014 年 12 月 25 日在深圳证券来去所上市与 来去。      （四）上市来去的国法 考净值； 额后，本基金基金份额上市首日的开盘参考价为前一往未来的基金份额净值； 金上市国法》、《深圳证券来去所上市怒放式基金业务国法》偏激更新以偏激他关系规 定。      （五）上市来去的用度      本基金上市来去的用度按照深圳证券来去所的关系章程办理。      （六）上市来去的行情揭示      本基金在深圳证券来去所挂牌来去，来去行情通过行情发布系统揭示。行情发布系统 同期揭示基金前一往未来的基金份额净值（基金分级运作期内为丰泽 B 前一往未来的基金 份额参考净值）。      （七）上市来去的停复牌、暂停上市、规复上市      本基金的停复牌、暂停上市、规复上市按照深圳证券来去所的联系业务国法实施。      （八）拆开上市的情形和处理方式：      发生下列情况之一时，本基金应拆开上市来去：      发生上述拆开上市情形时，由证券来去所拆开其上市来去，基金管理东谈主报经中国证监 会备案后拆开本基金的上市，并在指定绪言刊登拆开上市公告。      （九）联系法律法则、中国证监会及深圳证券来去所对基金上市来去的国法等联系规 定内容进行调养的，本基金合同相应给以修改，并按照新章程实施，且此项修改无谓召集 基金份额持有东谈主大会。                    九、基金份额的申购与赎回      （一）丰泽 A 的申购与赎回      基金合同奏效后，基金分级运作期内基金投资者可在丰泽 A 的怒放日申购或赎回丰泽 A 份额。      本基金办理丰泽 A 的申购与赎回的怒放日为自基金合同奏效后每满半年的终末一个工 作日（基金管理东谈主公告暂停申购或赎回时除外），怒放日的具体计算打算见“丰泽 A 的运作” 的联系内容。因不可抗力或其他情形致使基金无法按时怒放丰泽 A 的申购与赎回的，怒放 日为不可抗力或其他情形影响因素灭亡之日的下一个就业日。      丰泽 A 的怒放日以及怒放日办理申购与赎回业务的具体事宜见基金管理东谈主届时发布的 联系公告。      投资者办理丰泽 A 的申购、赎回复使用经本基金注册登记机构及基金管理东谈主认同的账 户（账户开立、使用的具体事宜见联系业务公告）。      丰泽 A 的销售机构包括基金管理东谈主和基金管理东谈主录用的代销机构。      基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业形势或按销售机构提供的其他方 式办理丰泽 A 的申购与赎回。基金管理东谈主可根据情况变更或增减基金代销机构，并给以公 告。      （1）“敬佩价”原则，即丰泽 A 的申购、赎回价钱以东谈主民币 1.00 元为基准进行计 算；      （2）“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额央求，赎回以份额央求；      （3）当日的申购与赎回央求不错在基金管理东谈主章程的时候内肃除；      （4）赎回衔命“先进先出”原则，即按照投资者认购、申购的先后次序进行设施赎 回；      （5）基金管理东谈主、基金注册登记机构可根据基金运作的践诺情况并在不影响基金份额 持有东谈主本质利益的前提下调养上述原则。基金管理东谈主必须在新国法脱手实施前按照《信息 表示办法》的关系章程在指定绪言及基金管理东谈主网站公告并报中国证监会备案。      （1）申购和赎回的央求方式      基金投资者必须根据基金销售机构章程的法式，在怒放日的业务办理时候向基金销售 机构提倡申购或赎回的央求。      投资者在申购丰泽 A 时须按销售机构章程的方式备足申购资金，投资者在提交丰泽 A 的赎回央求时，必须有饱和的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回央求无效而不予成 交。      （2）申购和赎回央求的说明时候      在每一个怒放日（T 日）的下一个就业日（T+1 日），丰泽 A 的基金注册登记机构对 投资者的申购与赎回央求进行有用性说明和成交说明。在 T＋2 日后（包括该日）投资者 应实时向销售机构或以销售机构章程的方式查询申购与赎回的成交情况。      基金管理东谈主不错在法律法则允许的范围内，照章对上述申购和赎回央求的说明时候进 行调养，并必须在调养实施日前按照《信息表示办法》的关系章程在指定绪言上公告并报 中国证监会备案。      （3）申购和赎回央求的成交说明原则      在每一个怒放日，本基金以丰泽 B 的份额余额为基准，在丰泽 A 和丰泽 B 的份额配比 不高出 7:3 的范围内对丰泽 A 的申购进行说明。      在每一个怒放日，整个经说明有用的丰泽 A 的赎回央求一皆给以成交说明。      对于丰泽 A 的申购央求，如果对丰泽 A 的一皆有用申购央求进行说明后，丰泽 A 与丰 泽 B 的份额配比小于 7:3，则整个经说明有用的丰泽 A 的申购央求一皆给以成交说明；如 果对丰泽 A 的一皆有用申购央求进行说明后，丰泽 A 与丰泽 B 的份额配比高出 7:3，则在 经说明后的丰泽 A 与丰泽 B 的份额配比不高出 7:3 的范围内，对一皆有用申购央求按比例 进行成交说明。      丰泽 A 每次怒放日的申购与赎回央求说明办法及说明结果见基金管理东谈主届时发布的相 关公告。      基金销售机构对丰泽 A 申购和赎回央求的受理并不代表该央求一定顺利，而仅代表销 售机构如实接收到丰泽 A 申购和赎回央求。丰泽 A 申购和赎回央求的说明以基金注册登记 机构的说明结果为准。      （4）申购和赎回的款项支付      申购领受全额缴款方式，若申购资金在章程时候内未全额到账则申购不顺利，若申购 不顺利或无效，申购款项将退回投资者账户，由此产生的利息等损失由投资者自行承担。      投资者 T 日赎回央求顺利后，基金管理东谈主将通过基金注册登记机构偏激联系基金销售 机构在 T＋7 日（包括该日）内将赎回款项划往基金份额持有东谈主账户。      在发生多半赎回的情形时，款项的支付办法参照基金合同的关系条件处理。      （1）本基金对单个基金份额持有东谈主不成就最高申购金额限制和累计持有基金份额上 限。      （2）投资东谈主通过代销机构场外申购本基金，单笔最低申购金额为 1 元(含申购费)。通 过基金管理东谈主直销中心场外申购本基金，初度最低金额为 100 万元，追加申购单笔最低金 额为 1 万元，但根据法律法则或基金管理东谈主的要求无法通过网上直销渠谈申购的不受前述 限制。各销售机构可根据业务情况成就高于或就是本公司设定的上述单笔申购最低金额， 如果销售机构业务国法章程的最低单笔申购金额高于 1 元东谈主民币，以销售机构的章程为 准。投资者办理联系业务时，请衔命销售机构的具体业务章程。      投资东谈主将当期分派的基金收益再投资时，不受最低申购金额的限制。      （3）场外账户最低余额为 1 份基金份额，若某笔赎回将导致投资东谈主在销售机构托管的 单只基金份额余额不及 1 份时，该笔赎回业务应包括账户内一皆基金份额，不然，剩余部 分的基金份额将被强制赎回。      （4）基金管理东谈主可根据商场情况，在法律法则允许的情况下，调养上述对申购的金额 和赎回的份额的数目限制，基金管理东谈主必须在调养奏效前依照《信息表示办法》的关系规 定在指定绪言公告。      （1）丰泽 A 不收取申购和赎回用度。      （2）基金管理东谈主不错根据基金合同的联系约定调养费率或收费方式，基金管理东谈主最迟 应于新的费率或收费方式实施日前 2 个就业日在指定绪言及基金管理东谈主网站公告。      （1）丰泽 A 申购份额的计算打算      领受“金额申购”方式， 申购份额的计算打算公式：      申购份额＝申购金额／1.00      例：在丰泽 A 的怒放日，某投资者投资 10，000 元申购丰泽 A，则其可得到的丰泽 A 份 额计算打算如下：      申购份额＝10，000/1.00＝10，000 份      （2）丰泽 A 赎回金额的计算打算      领受“份额赎回”方式，赎回金额的计算打算公式：   赎回金额＝赎回份额×1.00 元   例：某投资者赎回本基金 10，000 份，则可得到的赎回金额为：   赎回金额＝10，000×1.00＝10，000.00 元；   即，若该投资者赎回本基金 10，000 份，则可得到 10，000.00 元。   （3）基金份额净值计算打算   本基金基金份额净值的具体计算打算公式见基金份额的分级一章。   （4）申购份额、余额的处理方式   丰泽 A 的申购份额计算打算结果保留到少量点后 2 位，少量点后 2 位以后的部分四舍五 入，由此产生的裂缝计入基金财产。   （5）赎回金额的处理方式   赎回金额计算打算结果保留到少量点后 2 位，少量点后 2 位以后的部分四舍五入，由此产 生的裂缝计入基金财产。   丰泽 A 申购与赎回的注册登记业务，按照中国证券登记结算有限就业公司的关系章程 办理。   投资者申购丰泽 A 份额顺利后，基金注册登记机构在 T+1 日为投资者登记权益并办理 注册登记手续。   投资者赎回丰泽 A 份额顺利后，基金注册登记机构在 T+1 日为投资者办理扣除权益的 注册登记手续。   中国证券登记结算有限就业公司可照章对上述联系章程给以调养，并最迟于脱手实施 前 3 个就业日在指定绪言及基金管理东谈主网站公告。   除非出现如下情形，基金管理东谈主不得暂停或断绝基金投资者对丰泽 A 的申购央求：   （1）不可抗力的原因导致基金无法闲居运作；   （2）证券来去形势在来去时候非闲居停市，导致当日基金资产净值无法计算打算；   （3）基金资产范围过大，使基金管理东谈主无法找到合适的投资品种，或可能对基金事迹 产生负面影响，从而损伤现存基金份额持有东谈主的利益；   （4）根据申购国法和法式导致部分或一皆申购央求莫得得到成交说明；   （5）法律法则章程或中国证监会认定的其他可暂停申购的情形；   （6）基金管理东谈主以为会有损于现存基金份额持有东谈主利益的某笔申购。   发生上述情形之一的，申购款项将全额退还投资者。发生上述（1）到（5）项暂停申 购情形时，基金管理东谈主应当在指定绪言及基金管理东谈主网站刊登暂停申购公告。   （1）除非出现如下情形，基金管理东谈主不得断绝接受或暂停基金份额持有东谈主对丰泽 A 的 赎回央求或者降速支付赎回款项： 办法详见下文“（2）多半赎回的情形及处理局势”）；   发生除上述第 3）条除外的情形之一的，基金管理东谈主应在当日立即向中国证监会备 案。已说明顺利的赎回央求，基金管理东谈主将足额支付；如暂时不成足额支付的，可脱期支 付部分赎回款项，按每个赎回央求东谈主已被接受的赎回央求量占已接受赎回央求总量的比例 分派给赎回央求东谈主，未支付部分由基金管理东谈主按照发生的情况制定相应的处理办法在后续 就业日给以支付。   （2）多半赎回的情形及处理局势   本基金单个怒放日，经过申购与赎回央求的成交说明后，丰泽 A 的净赎回份额（赎回 央求份额总和扣除申购央求份额总和后的余额）高出本基金前一日基金总份额的 10%时， 即以为发生了丰泽 A 多半赎回。   当丰泽 A 出现多半赎回时，基金管理东谈主不错根据本基金其时的资产组合现象决定全额 赎回或部分顺延赎回。 序实施。 的赎回央求可能会对基金的资产净值形成较大波动时，基金管理东谈主在当日接受赎回比例不 低于上一日基金总份额的 10%的前提下，对其余赎回央求脱期给以办理。对于单个基金份 额持有东谈主的赎回央求，应当按照其央求赎回份额占当日央求赎回总份额的比例，敬佩该单 个基金份额持有东谈主当日办理的赎回份额；投资者未能赎回部分，除投资者在提交赎回央求 时采用将当日未获办理部分给以肃除外，蔓延至下一个就业日办理，赎回价钱为下一个工 作日的价钱。依照上述章程转入下一个就业日的赎回不享有赎回优先权，并依此类推，直 到一皆赎回为止。 定绪言公告。   （二）基金分级运作期满基金份额转变后的申购与赎回   基金的分级运作期自 2011 年 12 月 8 日（基金合同奏效日）起至 2014 年 12 月 8 日 止，分级运作期届满，丰泽 A 与丰泽 B 两类基金份额按照基金合同约定转变为上市怒放式 基金（LOF）份额，并怒放申购、赎回业务。本基金增多 A 类基金份额后，原鹏华丰泽债 券型证券投资基金（LOF）的基金份额一皆自动延续为本基金 C 类基金份额。投资者可通过 场内或场外两种方式对 C 类基金份额进行申购与赎回。A 类基金份额投资者仅可通过场外 方式对基金份额进行申购与赎回。申购、赎回国法具体如下：   A、申购和赎回的期间   转型后的鹏华丰泽债券型证券投资基金（LOF）于 2015 年 1 月 6 日起怒放申购、赎 回、转变及按期定额投资业务。   B、基金份额的场外申购、赎回   本节内容仅适用于本基金的场外申购、赎回业务。登记在注册登记系统中的基金份额 可径直手理场外申购、赎回等基金业务；登记在证券登记结算系统中的基金份额可通过办 理跨系统转托管业务将基金份额转登记到注册登记系统中，再办理场外申购、赎回等场外 基金业务。本基金 A 类基金份额仅通过场外方式申购、赎回，不在来去所上市来去。C 类 基金份额可通过场外和场内两种方式申购、赎回，并在来去所上市来去（场内份额上市交 易，场外份额不上市来去）。   （1）本基金管理东谈主设在深圳、北京、上海、武汉和广州的直销中心；   （2）中国邮政储蓄银行的指定网点以及基金管理东谈主指定的其他代销机构营业网点；   （3）本基金管理东谈主的基金网上来去系统（具体业务国法与证明参见联系公告）。   具体销售网点由基金管理东谈主在本招募证明书或基金份额发售公告等公告中列明。基金 管理东谈主可根据情况变更增减基金销售机构或办理本基金申购、赎回的形势，并在基金管理 东谈主网站公示。   （1）怒放日及怒放时候   投资东谈主在怒放日办理基金份额的申购、赎回，但基金管理东谈主根据法律法则、中国证监 会的要求或本基金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。怒放日的具体业务办理时候在 招募证明书中载明或另行公告。   基金合同奏效后，若出现新的证券来去商场、证券来去所来去时候变更或其他特殊情 况，基金管理东谈主将视情况对前述怒放日及怒放时候进行相应的调养，但应在实施日前依照 《信息表示办法》的关系章程在指定绪言上公告。   基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、赎回业 务。如果本基金接受投资东谈主在基金合同约定之外的日历或者时候提倡申购、赎回央求的， 其基金份额申购、赎回价钱为下一怒放日该类基金份额申购、赎回的价钱。   （2）申购、赎回的脱手时候   本基金转为上市怒放式基金（LOF），自 2015 年 1 月 6 日起，投资东谈主可进行基金份额 的申购与赎回。      （3）基金管理东谈主如果对申购、赎回时候进行调养，应报中国证监会备案，在实施日前 依照《信息表示办法》的关系章程在指定绪言上公告。      （1）“未知价”原则，即申购、赎回价钱以央求当日收市后计算打算的该类基金份额申购 赎回价钱为基准进行计算打算；      （2）“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额央求，赎回以份额央求；      （3）赎回衔命“先进先出”原则，即按照投资者认购、申购的先后次序进行设施赎 回；      （4）当日的申购与赎回央求不错在基金管理东谈主章程的时候以内肃除;      基金管理东谈主可根据基金运作的践诺情况照章对上述原则进行调养。基金管理东谈主必须在 新国法脱手实施前依照《信息表示办法》的关系章程在指定绪言上公告。      （1）央求方式      基金投资东谈主必须根据基金销售机构章程的法式，在怒放日的业务办理时候向基金销售 机构提倡申购、赎回的央求。      投资东谈主在申购本基金时须按销售机构章程的方式备足申购资金，投资东谈主在提交赎回申 请时，其在销售机构（网点）必须有饱和的基金份额余额，不然所提交的申购或赎回的申 请无效而不予成交。      （2）申购、赎回的说明      基金管理东谈主应以来去时候收尾前受理申购、赎回央求确今日看成申购或赎回央求日（T 日），在闲居情况下，本基金注册登记机构在 T+1 日内对该来去的有用性进行说明。T 日 提交的有用央求，投资东谈主应在 T+2 日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构章程的 其他方式查询央求的说明情况。基金销售机构对申购央求的受理并不代表央求一定顺利， 而仅代表销售机构如实接收到央求。申购、赎回的说明以注册登记机构说明结果为准。      （3）申购、赎回款项支付的方式与时候      申购领受全额缴款方式，若申购资金在章程时候内未全额到账则申购不顺利。若申购 不顺利或无效，基金管理东谈主或基金管理东谈主指定的代销机构将投资东谈主已缴付的申购款项本金 退还给投资东谈主。      投资东谈主 T 日赎回央求顺利后，基金管理东谈主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。 在发生多半赎回的情形时，款项的支付办法参照《基金合同》的关系条件处理。      （1）本基金对单个基金份额持有东谈主不成就最高申购金额限制。   （2）投资东谈主通过代销机构场外申购本基金，单笔最低申购金额为 1 元。通过基金管理 东谈主直销中心场外申购本基金，初度最低金额为 100 万元，追加申购单笔最低金额为 1 万 元，但根据法律法则或基金管理东谈主的要求无法通过网上直销渠谈申购的不受前述限制。   投资东谈主将当期分派的基金收益再投资时，不受最低申购金额的限制。   （3）场外赎回时单笔最低赎回基金份额为 1 份；账户最低余额为 1 份基金份额，若某 笔赎回将导致投资东谈主在销售机构托管的单只基金份额余额不及 1 份时，该笔赎回业务应包 括账户内一皆基金份额，不然，剩余部分的基金份额将被强制赎回。   （4）当接受申购央求对存量基金份额持有东谈主利益组成潜在要紧不利影响时，基金管理 东谈主应当采用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂 停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益，具体请参见联系公告。   （5）基金管理东谈主可根据商场情况，在法律法则允许的情况下，调养上述对申购的金 额、赎回的份额的数目限制，基金管理东谈主必须在调养奏效前依照《信息表示办法》的关系 章程在指定绪言公告。   （1）本基金 A 类基金份额的申购费率由基金管理东谈主决定。本基金 C 类基金份额不收取 申购费。   对于 A 类基金份额，本基金对通过直销柜台申购的待业金客户与除此之外的其他投资 东谈主实施隔离的申购费率。   待业金客户指基本养老基金与照章成立的养老权术筹集的资金偏激投资运营收益形成 的补充养老基金等，包括宇宙社会保障基金、不错投资基金的地方社会保障基金、企业年 金单一权术以及聚集权术。如将来出现经养老基金监管部门认同的新的养老基金类型，基 金管理东谈主可在招募证明书更新时或发布临时公告将其纳入待业金客户范围。非待业金客户 指除待业金客户外的其他投资东谈主。   通过基金管理东谈主的直销柜台申购本基金 A 类基金份额的待业金客户适用下表特定申购 费率，其他投资东谈主申购本基金 A 类基金份额的适用下表一般申购费率：        申购金额 M（元）         一般申购费率       特定申购费率           M          M≥500 万        每笔 1000 元    每笔 1000 元   本基金 A 类基金份额的申购用度应在投资东谈主申购 A 类基金份额时收取。投资东谈主在一天 之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算打算。   A 类基金份额的申购用度由申购 A 类基金份额的投资东谈主承担，不列入基金财产，主要 用于本基金的商场扩充、销售、登记等各项用度。      （2）赎回费：A 类基金份额赎回用度由赎回 A 类基金份额的基金份额持有东谈主承担，在 基金份额持有东谈主赎回 A 类基金份额时收取。A 类基金份额具体费率如下：            持有期限（Y）              场外赎回费率             Y             Y≥7 天                  0      对 A 类基金份额持有东谈主收取的赎回费全额计入基金财产。      对于 C 类基金份额，通过场外认购、申购的投资者其份额持有期限以份额践诺持有期 限为准；从场内转托管至场外的基金份额，从场外赎回时，其持有期限从转托管转入说明 日脱手计算打算。本基金由原有丰泽 A、丰泽 B 持有东谈主转入的场外份额不收取赎回费。C 类基金 份额具体费率如下：            持有期限（Y）              场外赎回费率             Y            Y＞90 天                  0      本基金的 C 类基金份额赎回用度在投资东谈主赎回 C 类基金份额时收取。本基金的 C 类基 金份额赎回用度由赎回央求东谈主承担，本基金 C 类基金份额坚不时持有期少于 7 日的投资者 收取的赎回费将全额计入基金财产，坚不时持有期不少于 7 日的投资者收取的赎回费的      （3）本基金 A 类基金份额的申购费率、各种基金份额的赎回费率和收费方式由基金管 理东谈主根据《基金合同》的章程敬佩并在招募证明书中列示。基金管理东谈主和基金托管东谈主协商 后，不错根据《基金合同》的联系约定调养费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费 方式实施日前依照《信息表示办法》的关系章程在指定绪言上公告。      （4）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理东谈主不错领受舞动订价机制以确保基金估 值的自制性。具体处理原则与操作表率衔命联系法律法则以及监管部门、自律国法的规 定。      （5）基金管理东谈主不错在不违背法律法则章程及基金合同约定的情形下根据商场情况制 定基金促销权术，针对以特定来去方式（如网上来去、电话来去等）等进行基金来去的投 资东谈主按期或不按期地开展基金促销行动。在基金促销行动期间，按联系监管部门要求履行 必要手续后，基金管理东谈主不错适合调低基金申购费率和基金赎回费率。    （6）在法律法则和基金合同章程的范围内，在不提高现存基金份额持有东谈主适用的费率 的前提下，设立新的基金份额级别、增多新的收费方式等情况，可由基金管理东谈主和基金托 管东谈主协商，并报中国证监会备案后修改基金合同并实时公告，但不需要召开基金份额持有 东谈主大会。    （1）基金申购份额的计算打算    对于 A 类基金份额，基金的申购金额包括申购用度和净申购金额。其中：    当申购用度适用比例费率时，申购份额的计算打算方法如下：    净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）    申购用度=申购金额-净申购金额    申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值    当申购用度适用固定金额时，申购份额的计算打算方法如下：    申购用度＝固定金额    净申购金额＝申购金额－申购用度    申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值    举例，某投资东谈主（非待业金客户）投资 5，000 元申购本基金 A 类基金份额，对应费率 为 0.40%，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.1264 元，则可得到的 A 类基金份额为：    净申购金额＝5，000/（1＋0.40%）＝4，980.08 元    申购用度＝5，000－4，980.08＝19.92 元    申购 A 类基金份额份数＝4，980.08/1.1264＝4421.24 份    即：投资东谈主投资 5，000 元申购本基金 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金份额净值 为 1.1264 元，则其可得到 4421.24 份 A 类基金份额。    对于 C 类基金份额：    申购份额=申购金额/申购当日 C 类基金份额净值    举例，某投资东谈主投资 5，000 元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额 净值为 1.1282 元，则其可得到的 C 类基金份额为：    申购 C 类基金份额份数＝5，000/1.1282＝4431.84 份    即：某投资东谈主投资 5，000 元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额净 值为 1.1282 元，则可得到 4431.84 份 C 类基金份额。    （2）基金赎回金额的计算打算    本基金的净赎回金额为赎回总金额扣减赎回用度。其中，    赎回总金额=赎回份额×赎回当日该类基金份额净值    赎回用度=赎回总金额×赎回费率    净赎回金额=赎回总金额－赎回用度      举例：某基金份额持有东谈把握有本基金 10，000 份 A 类基金份额 5 天后决定赎回，对应的 赎回费率为 1.5%，假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.1495 元，则可得到的净赎回金额 为：      赎回总金额=10，000×1.1495＝11，495.00 元      赎回用度=11，495.00×1.5%=172.43 元      净赎回金额=11，495.00-172.43 =11，322.57 元      即：某基金份额持有东谈把握有 10，000 份本基金 A 类基金份额 5 天后赎回，假定赎回当日 本基金 A 类基金份额净值是 1.1495 元，则可得到的净赎回金额为 11，322.57 元。      举例：某基金份额持有东谈把握有本基金 10，000 份 C 类基金份额一年后决定赎回，对应的 赎回费率为 0，假定赎回当日 C 类基金份额净值是 1.1485 元，则可得到的净赎回金额为：      赎回总金额＝10，000×1.1485＝11，485.00 元      赎回用度＝11，485.00×0=0.00 元      净赎回金额＝11，485.00-0.00=11，485.00 元      即：某基金份额持有东谈把握有 10，000 份本基金 C 类基金份额一年后赎回，假定赎回当日 本基金 C 类基金份额净值是 1.1485 元，则可得到的净赎回金额为 11，485 元。      （3）T 日的各种基金份额净值在今日收市后计算打算，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况， 经中国证监会同意，不错适合蔓延计算打算或公告。本基金各种基金份额净值的计算打算，均保留 到少量点后 4 位，少量点后第 5 位四舍五入，由此产生的裂缝计入基金财产。      （4）申购份额、余额的处理方式：      申购的有用份额为按践诺说明的申购金额在扣除相应的用度后，以当日该类基金份额 净值为基准计算打算，申购份额计算打算结果保留到少量点后 2 位，少量点后两位以后的部分四舍 五入，由此产生的裂缝计入基金财产。      （5）赎回金额的处理方式：      赎回金额为按践诺说明的有用赎回份额以当日该类基金份额净值为基准并扣除相应的 用度，赎回金额计算打算结果保留到少量点后 2 位，少量点后两位以后的部分四舍五入，由此 产生的裂缝计入基金财产。      投资东谈主申购基金顺利后，基金注册登记机构在 T+1 日为投资东谈主登记权益并办理注册登 记手续，投资东谈主自 T+2 日（含该日）后有权赎回该类基金份额。      投资东谈主赎回基金顺利后，基金注册登记机构在 T+1 日为投资东谈主办理扣除权益的注册登 记手续。      在法律法则允许的范围内，本基金注册登记机构可对上述登记结算办理时候进行调 整，本基金管理东谈主将于脱手实施前按照《信息表示管理办法》关系章程给以公告。      C、基金份额的场内申购与赎回   本节内容仅适用于本基金 C 类基金份额通过深圳证券来去所会员单元办理的场内申购 和赎回业务，以下本基金、基金份额等均仅指代本基金 C 类基金份额。本基金 A 类基金份 额仅通过场外方式申购、赎回。登记在证券登记结算系统中的 C 类基金份额可径直手理场 内申购、赎回业务；登记在注册登记系统中的 C 类基金份额可通过办理跨系统转托管业务 将 C 类基金份额转登记到证券登记结算系统中，再办理场内申购、赎回业务。   具有基金代销业务经验且合适深圳证券来去所风险控制要求的深圳证券来去所会员单 位（具体名单见本基金联系业务公告）。   投资东谈主通过场内申购、赎回复使用中国证券登记结算有限就业公司深圳分公司开立的 东谈主民币庸碌股票账户或证券投资基金账户（账户开立的具体事项参见本基金份额发售公告 认购开户联系内容）。   （1）怒放日及怒放时候   投资东谈主在怒放日办理基金份额的申购、赎回，但基金管理东谈主根据法律法则、中国证监 会的要求或本基金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。怒放日的具体业务办理时候在 招募证明书中载明或另行公告。   基金合同奏效后，若出现新的证券来去商场、证券来去所来去时候变更或其他特殊情 况，基金管理东谈主将视情况对前述怒放日及怒放时候进行相应的调养，但应在实施日前依照 《信息表示办法》的关系章程在指定绪言上公告。   基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、赎回业 务。如果本基金接受投资东谈主在基金合同约定之外的日历或者时候提倡申购、赎回央求的， 其基金份额申购、赎回价钱为下一怒放日基金份额申购、赎回的价钱。   （2）申购、赎回的脱手时候   本基金转为上市怒放式基金（LOF），自 2015 年 1 月 6 日起，投资东谈主可进行基金份额 的申购与赎回。   （3）基金管理东谈主如果对申购或赎回时候进行调养，应报中国证监会备案，在实施日前 依照《信息表示办法》的关系章程在指定绪言上公告。   （1）“未知价”原则，申购、赎回价钱以央求当日收市后计算打算的基金份额净值为基准 进行计算打算。   （2）“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额央求，赎回以份额央求。申购和赎 回申报单元以深圳证券来去所的章程为准。   （3）当日的申购与赎回央求不错在当日来去收尾时候前肃除，在当日的来去时候收尾 后不得肃除。   （4）投资东谈主通过深圳证券来去所来去系统办理本基金的场内申购、赎回时， 需慑服 深圳证券来去所的联系业务国法。若联系法律法则、中国证监会、深圳证券来去所或中国 证券登记结算有限就业公司对场内申购、赎回业务国法有新的章程，按新章程实施。   （5）基金管理东谈主可根据基金运作的践诺情况照章对上述原则进行调养。基金管理东谈主必 须在新国法脱手实施前依照《信息表示办法》的关系章程在指定绪言上公告。   （1）申购和赎回的央求方式   基金投资东谈主需衔命深圳证券来去所场内申购赎回联系业务国法，在怒放日的业务办理 时候内提倡申购或赎回的央求。   投资东谈主在申购本基金时须按业务办理单元章程的方式备足申购资金。投资东谈主在提交赎 回央求时，其账户内必须有饱和的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回央求无效而不 予成交。   （2）申购和赎回央求的说明   T 日章程时候受理的央求，闲居情况下，基金注册登记机构在 T+1 日内为投资东谈主对该 来去的有用性进行说明，在 T＋2 日后（包括该日）投资东谈主应向销售机构或以销售机构章程 的其他方式查询申购与赎回的成交情况。   业务办理单元对申购央求的受理并不代表该央求一定顺利，而仅代表业务办理单元确 实接收到申购央求。申购的说明以基金注册登记机构或基金管理东谈主的说明结果为准。   （3）申购和赎回的款项支付   申购领受全额缴款方式，若申购资金在章程时候内未全额到账则申购不顺利，若申购 不顺利或无效，申购款项本金将退回投资东谈主账户。   投资东谈主 T 日赎回央求顺利后，基金管理东谈主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。 在发生多半赎回的情形时，款项的支付办法参照《基金合同》的关系条件处理。   （1）投资东谈主通过会员单元办理场内申购本基金，单笔最低申购金额为 1，000 元，同期 申购金额必须是整数金额。   （2）基金份额持有东谈主办理场内赎回时，赎回份额必须是整数份额。   （3）当接受申购央求对存量基金份额持有东谈主利益组成潜在要紧不利影响时，基金管理 东谈主应当采用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂 停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益，具体请参见联系公告。      （4）基金管理东谈主、深圳证券来去所或中国证券登记结算有限就业公司可根据商场情 况，在不违背联系法律法则章程的前提下，调养上述限制。基金管理东谈主必须在调养前依照 《信息表示办法》的关系章程在指定绪言上公告。      （1）本基金不收取申购费。      （2）赎回费：本基金坚不时持有期少于 7 日的投资者收取 1.5%的场内赎回费，坚持 续持有期不少于 7 日的投资者收取的场内赎回费率为 0.1%。      本基金的赎回用度在投资东谈主赎回本基金份额时收取。本基金的赎回用度由赎回央求东谈主 承担，本基金坚不时持有期少于 7 日的投资者收取的赎回费全额计入基金财产，坚不时持 有期不少于 7 日的投资者收取的赎回费的 25%归基金财产，75%用于支付商场扩充、注册登 记费和其他手续费。      （3）本基金的申购费率、赎回费率和收费方式由基金管理东谈主根据联系法律法则及基金 合同的章程敬佩并在招募证明书中列示。基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后，不错根据《基 金合同》的联系约定调养费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照 《信息表示办法》的关系章程在指定绪言上公告。      （4）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理东谈主不错领受舞动订价机制以确保基金估 值的自制性。具体处理原则与操作表率衔命联系法律法则以及监管部门、自律国法的规 定。      （5）基金管理东谈主不错在不违背法律法则章程及基金合同约定的情形下根据商场情况制 定基金促销权术，针对以特定来去方式（如网上来去、电话来去等）等进行基金来去的投 资东谈主按期或不按期地开展基金促销行动。在基金促销行动期间，按联系监管部门要求履行 必要手续后，基金管理东谈主不错适合调低基金申购费率和基金赎回费率。      （6）在法律法则和基金合同章程的范围内，在不提高现存基金份额持有东谈主适用的费率 的前提下，设立新的基金份额级别、增多新的收费方式等情况，可由基金管理东谈主和基金托 管东谈主协商，并报中国证监会备案后修改基金合同并实时公告，但不需要召开基金份额持有 东谈主大会。      （1）基金申购份额的计算打算      申购份额＝申购金额/申购当日基金份额净值      申购份额计算打算结果保留到整数位，整数位后少量部分的份额对应的资金返还至投资东谈主 资金账户。      举例：某投资东谈主通过场内投资 10，000 元申购本基金，假定申购当日基金份额净值为      申购份额＝10，000/1.025＝9，756.10 份   因场内申购份额保留至整数份，故投资东谈主申购所得份额为 9，756 份，整数位后少量部 分的申购份额对应的资金返还给投资东谈主。具体计算打算公式为：   践诺申购金额=9，756×1.025=9，999.9 元   退款金额＝10，000－9，999.9＝0.1 元   即：投资东谈主投资 10，000 元从场内申购本基金，假定申购当日基金份额净值为 1.025 元，则其可得到基金份额 9，756 份，退款 0.1 元。   （2）基金赎回金额的计算打算   赎回总金额＝赎回份额×赎回当日基金份额净值   赎回用度＝赎回总金额×赎回费率   净赎回金额＝赎回总金额－赎回用度   赎回金额计算打算结果保留到少量点后 2 位，少量点后两位以后的部分四舍五入，由此产 生的裂缝计入基金财产。   举例：某投资者在场内赎回本基金 100，000 份，持偶然候为 1 个月，对应的赎回费率 为 0.1%，假定赎回当日基金份额净值为 1.148 元，则其可得净赎回金额为：   赎回总金额＝10，000×1.148＝11，480 元   赎回用度＝11，480×0.1%＝11.48 元   净赎回金额＝11，480－11.48＝11，468.52 元   即：投资东谈主从深圳证券来去所场内赎回本基金 10，000 份基金份额，持偶然候为 1 个 月，假定赎回当日基金份额净值为 1.148 元，则可得到的净赎回金额为 11，468.52 元。   本基金场内申购和赎回的注册与过户登记业务，按照深圳证券来去所及中国证券登记 结算有限就业公司的关系章程办理。 限就业公司的关系业务国法。若联系法律法则、中国证监会、深圳证券来去所或中国证券 登记结算有限就业公司对场内申购、赎回业务国法有新的章程，将按新章程实施。   D、多半赎回的认定及处理方式   若本基金单个怒放日内的基金份额净赎回央求（赎回央求份额总和加上基金转变中转 出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金转变中转入央求份额总和后的余额）高出 前一日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多半赎回。   当基金出现多半赎回时，基金管理东谈主不错根据基金其时的资产组合现象决定全额赎回 或部分脱期赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东谈主以为有材干支付投资东谈主的一皆赎回央求时，按闲居赎回 法式实施。   （2）部分脱期赎回：当基金管理东谈主以为支付投资东谈主的赎回央求有困难或以为因支付投 资东谈主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金管理东谈主在 当日接受赎回比例不低于上一怒放日基金总份额的 10％的前提下，可对其余赎回央求脱期 办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户赎回央求量占赎回央求总量的比例，敬佩当 日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回央求时不错采用脱期赎回或取 消赎回。采用脱期赎回的，将自动转入下一个怒放日不绝赎回，直到一皆赎回为止；采用 取消赎回的，当日未获受理的部分赎回央求将被肃除。脱期的赎回央求与下一怒放日赎回 央求一并处理，无优先权并以下一怒放日的该类基金份额净值为基础计算打算赎回金额，以此 类推，直到一皆赎回为止。如投资东谈主在提交赎回央求时未作明确采用，投资东谈主未能赎回部 分作自动脱期赎回处理。   （3）暂停赎回：连气儿 2 日以上（含本数）发生多半赎回，如基金管理东谈主以为有必要， 可暂停接受基金的赎回央求；仍是接受的赎回央求不错降速支付赎回款项，但不得高出 20 个就业日，并应当在指定绪言上进行公告。   （4）若基金发生多半赎回，在当日存在单个基金份额持有东谈主高出上一怒放日基金总份 额 10%以上的赎回央求（“大额赎回央求东谈主”）的情形下，基金管理东谈主不错脱期办理赎回 央求。对其他赎回央求东谈主（“小额赎回央求东谈主”）和大额赎回央求东谈主 10%以内的赎回央求 在当日根据前述“（1）全额赎回”或“（2）部分脱期赎回”的约定方式办理，在仍可接 受赎回央求的范围内对大额赎回央求东谈主高出 10%的赎回央求按比例说明。对当日未予说明 的赎回央求进行脱期办理。对于未能赎回部分，基金份额持有东谈主在提交赎回央求时不错选 择脱期赎回或取消赎回。采用取消赎回的，当日未获受理的部分赎回央求将被肃除；采用 脱期赎回的，当日未获受理的赎回央求将与下一怒放日赎回央求一并处理，无优先权并以 下一怒放日的该类基金份额净值为基础计算打算赎回金额，依此类推。如基金份额持有东谈主在提 交赎回央求时未作明确采用，基金份额持有东谈主未能赎回部分作自动脱期赎回处理。   当发生上述脱期赎回并脱期办理时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传真或者招募证明书 章程的其他方式在 3 个往未来内文告基金份额持有东谈主，证明关系处理方法，并在 2 日内在 指定绪言上刊登公告。   E、断绝或暂停申购、暂停赎回的情形及处理   （1）因不可抗力导致基金无法闲居运作。   （2）证券来去所来去时候非闲居停市，导致基金管理东谈主无法计算打算当日基金资产净值。   （3）发生本基金合同章程的暂停基金资产估值情况。   （4）基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构或注册登记机构因时间故障或极端情况 导致基金销售系统、注册登记系统、基金司帐系统或证券结算登记系统无法闲居运行；   （5）基金管理东谈主以为接受某笔或某些申购央求可能会影响或损伤现存基金份额持有东谈主 利益时。   （6）基金资产范围过大，使基金管理东谈主无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金 事迹产生负面影响，从而损伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。   （7）基金管理东谈主接受某笔或者某些申购央求有可能导致单一投资者持有基金份额的比 例达到或者高出 50%，或者变相躲避 50%聚集度的情形时。   （8）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃商场价钱且领受 估值时间仍导致公允价值存在要紧不敬佩性时，经与基金托管东谈主协商说明后，基金管理东谈主 应当暂停接受基金申购央求。   （9）法律法则章程或中国证监会认定的其他情形。   发生除上述第（5）、（7）条暂停申购情形时，基金管理东谈主应当根据关系章程在指定 绪言上刊登暂停申购公告。如果投资者的申购央求被一皆或部分断绝的，被断绝的申购款 项将退还给投资者。在暂停申购的情况灭亡时，基金管理东谈主应实时规复申购业务的办理。   （1）因不可抗力导致基金无法闲居运作。   （2）证券来去所来去时候非闲居停市，导致基金管理东谈主无法计算打算当日基金资产净值。   （3）连气儿两个或两个以上怒放日发生多半赎回。   （4）基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构或注册登记机构因时间故障或极端情况 导致基金销售系统、注册登记系统、基金司帐系统或证券结算登记系统无法闲居运行；   （5）发生本基金合同章程的暂停基金资产估值情况。   （6）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃商场价钱且领受 估值时间仍导致公允价值存在要紧不敬佩性时，经与基金托管东谈主协商说明后，基金管理东谈主 应当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。   （7）法律法则章程或中国证监会认定的其他情形。   发生上述情形时，基金管理东谈主应在当日报中国证监会备案，已接受的赎回央求，基金 管理东谈主应足额支付；如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户央求量占央求总量 的比例分派给赎回央求东谈主，未支付部分可脱期支付，并以后续怒放日的该类基金份额净值 为依据计算打算赎回金额。若连气儿两个或两个以上怒放日发生多半赎回，脱期支付最长不得超 过 20 个就业日，并在指定绪言上公告。投资者在央求赎回时可预先采用将当日可能未获受 理部分给以肃除。在暂停赎回的情况灭亡时，基金管理东谈主应实时规复赎回业务的办理并予 以公告。      （1）如发生暂停的时候为 1 日，基金管理东谈主应于重新怒放日，在指定绪言上刊登基金 重新怒放申购或赎回公告，并公布最近 1 个怒放日的各种基金份额净值。      （2）如发生暂停的时候高出 1 日但少于 2 周，暂停收尾，基金重新怒放申购或赎回 时，基金管理东谈主应在 2 日内在指定绪言上刊登基金重新怒放申购或赎回公告，并公告最近      （3）如发生暂停的时候高出 2 周，暂停期间，基金管理东谈主应每 2 周密少刊登暂停公告 基金重新怒放申购或赎回时，基金管理东谈主应在 2 日内在指定绪言上连气儿刊登基金重新怒放 申购或赎回公告，并公告最近 1 个怒放日的各种基金份额净值。      （三）基金转变      基金分级运作期届满，本基金转为上市怒放式基金（LOF），基金管理东谈主不错根据联系 法律法则以及本基金合同的章程决定开办本基金与基金管理东谈主管理的、且由吞并注册登记 机构办理注册登记的其他基金之间的转变业务，基金转变不错收取一定的转变费，联系规 则由基金管理东谈主届时根据联系法律法则及本基金合同的章程制定并公告，并提前文告基金 托管东谈主与联系机构。   （四）基金的非来去过户      基金的非来去过户是指基金注册登记机构受理秉承、捐赠和司法强制实施而产生的非 来去过户以及注册登记机构认同、合适法律法则的其他非来去过户。不管在上述何种情况 下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东谈主。      秉承是指基金份额持有东谈主归天，其持有的基金份额由其正当的秉承东谈主秉承；捐赠指基 金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会团体；司法强制执 行是指司法机构依据奏效司法文书将基金份额持有东谈把握有的基金份额强制划转给其他天然 东谈主、法东谈主或其他组织。办理非来去过户必须提供基金注册登记机构要求提供的联系辛劳，0 对于合适条件的非来去过户央求按基金注册登记机构的章程办理，并按基金注册登记机构 章程的尺度收费。   （五）基金的转托管      本基金的转托管包括系统内转托管和跨系统转托管。      （1）系统内转托管是指基金份额持有东谈主将持有的基金份额在注册登记系统内不同销售 机构（网点）之间或证券登记结算系统内不同会员单元（来去单元）之间进行转托管的行 为。      （2）份额登记在注册登记系统的基金份额持有东谈主在变更办理基金赎回业务的销售机构 （网点）时，销售机构（网点）之间不成通存通兑的，可办理已持有基金份额的系统内转 托管。   （3）份额登记在证券登记结算系统的基金份额持有东谈主在变更办理上市来去的会员单元 （来去单元）时，可办理已持有基金份额的系统内转托管。   （1）跨系统转托管只限于在证券账户和以其为基础注册的怒放式基金账户之间进行， 指投资东谈主将基金份额在证券登记结算系统内某会员单元（来去单元）与注册登记系统内的 某销售机构（网点）之间进行转托管的步履。   （2）本基金跨系统转托管仅适用于本基金 C 类基金份额，具体业务按照中国证券登记 结算有限就业公司及深圳证券来去所的联系章程办理。如日后 A 类基金份额通达跨系统转 托管的，基金管理东谈主将另行公告。   基金销售机构不错按照联系章程向基金份额持有东谈主收取转托管费。   （六）按期定额投资权术   基金分级运作期届满，基金管理东谈主不错为投资东谈主办理按期定额投资权术，具体国法由 基金管理东谈主在届时发布公告或更新的招募证明书中敬佩。投资东谈主在办理按期定额投资权术 时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管理东谈主在联系公告或更新的招 募证明书中所章程的按期定额投资权术最低申购金额。   （七）基金的冻结息争冻   基金注册登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及注册 登记机构认同、合适法律法则的其他情况下的冻结与解冻。   （八）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募证明书“侧袋机制”部分的 章程或联系公告。                   十、基金的投资   （一）投资所在   在限度控制风险的基础上，通过严格的信用分析和对信用利差变动趋势的判断，力求 获取信用溢价，以最猛进程上取得超越基金事迹比拟基准的收益。   （二）投资理念   逾额收益来自于限度承担信用风险，并对其进行分析和管理。   （三）投资范围   本基金的投资范围主要为固定收益类品种，包括国债、央行单子、金融债、企业债、 公司债、短期融资券、可转债、分离来去可转债、资产维持证券、债券回购等。本基金不 径直买入股票、权证等权益类金融用具，因所持可转变公司债券转股形成的股票、因投资 于分离来去可转债而产生的权证，在其可上市来去后不高出 10 个往未来的时候内卖出。   如法律法则或中国证监会以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适合法式 后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金对包含金融债、企业债、公司债、短期融资券、可转 债、分离来去可转债、资产维持证券等在内的非国度信用债券的投资比例不低于基金资产 的 80%；分级运作期内对主体信用评级为 AA+、AA、AA-级别的金融债、企业债、公司债、 短期融资券、可转债、分离来去可转债、资产维持证券等在内的非国度信用债券的投资比 例不低于基金投资上述债券资产的 80%（分级运作期届满后不受此限制）；现款或到期日 在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付 金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理东谈主在履行适合法式 后，不错调养上述投资品种的投资比例。   （四）投资策略   本基金债券投资将主要采用信用策略，同期辅之以久期策略、收益率弧线策略、收益 率利差策略、息差策略、债券采用策略等积极投资策略，在限度控制风险的基础上，通过 严格的信用分析和对信用利差变动趋势的判断，力求获取信用溢价，以最猛进程上取得超 越基金事迹比拟基准的收益。   在资产配置方面，本基金通过对宏不雅经济形势、经济周期所处阶段、利率变化趋势和 信用利差变化趋势的重心分析，比拟异日一定时候内不同债券品种和债券商场的相对预期 收益率，在基金章程的投资比例范围内对不同久期、信用特征的券种及债券与现款之间进 行动态调养。   本基金通过主动承担限度的信用风险来获取信用溢价，主要照看信用债收益率受信用 利差弧线变动趋势和信用变化两方面影响，相应地领受以下两种投资策略：   （1）信用利差弧线变化策略：当先分析经济周期和联系商场变化情况，其次分析标的 债券商场容量、结构、流动性等变化趋势，终末概括分析信用利差弧线合座及分行业走 势，敬佩本基金信用债分行业投资比例。   （2）信用变化策略：信用债信用等第发生变化后，本基金将领受最新信用级别所对应 的信用利差弧线对债券进行重新订价。   本基金将根据内、外部信用评级结果，趋附对肖似债券信用利差的分析以及对异日信 用利差走势的判断，采用信用利差被高估、异日信用利差可能下降的信用债进行投资。   本基金分级运作期内将聚集投资于主体评级为 AA+、AA、AA-级别的非国度信用债券。 从信用等第的分袂来看， AA 级为信用优良，代表刊行东谈主信用进程较高、爽约风险较小， 关联词比起 AAA 级信用风险稍大，是以本基金在个券的采用当中尤其爱重信用风险的评估和 防护。本基金领受经认同的评级机构的评级结果进行债券筛选，同期辅之以里面评估体系 对债券刊行东谈主以及债务信用风险的评估进行债券投资范围的调养及投资策略的运用。基金 管理东谈主里面信用评级体系是参考国际信用评级公司体系，同期趋附国内具体情况建立起来 的分行业的评级体系。信用分析师将采用从上至下的信用家具分析模式，分别从宏不雅、行业 和刊行东谈主三个层面对信用风险进行分析。关键信用评级因素包括：   （1）整个行业共同靠近的系统性宏不雅经济风险；   （2）刊行东谈主所属行业靠近的特定风险；   （3）刊行东谈主性质及管理水平；   （4）刊行东谈主的行业地位及业务的雄厚情况；   （5）刊行东谈主运营材干及具体财务现象。   本基金分级运作期内还将援救运用主体评级和债项评级的利差策略。主体评级是反应 刊行东谈主信用现象的评级；债项评级是反应所刊行债券信用现象的评级。在债券因增信措施 被基金管理东谈主评估为爽约风险较小，而商场以主体评级为基础对债券订价而产生利差时， 买入低估债券。   本基金将通过从上至下的组合久期管理策略，以兑现对组合利率风险的有用控制。基 金管理东谈主将根据对宏不雅经济周期所处阶段偏激他联系因素的研判调养组合久期。如果预期 利率下降，本基金将增多组合的久期，以较多地得回债券价钱上升带来的收益；反之，如 果预期利率上升，本基金将裁减组合的久期，以减小债券价钱下降带来的风险。   收益率弧线的局势变化是判断商场合座走向的依据之一， 本基金将据此调养组合长、 中、短期债券的搭配。本基金将通过对收益率弧线变化的估量， 当令领受枪弹式、杠铃或 梯形策略构造组合，并进行动态调养。   本基金将领受骑乘策略增强组合的持有期收益。这一策略即通过对收益率弧线的分 析，在可选的所在久期区间买入期限位于收益率弧线较笔陡处右侧的债券。在收益率弧线 不变动的情况下，跟着其剩余期限的衰减，债券收益率将沿着笔陡的收益率弧线有较大幅 的下滑，从而得回较高的老本收益；即使收益率弧线上升或进一步变陡，这一策略也大约 提供更多的安全角落。   本基金将利用回购利率低于债券收益率的情形，通过正回购将所得回的资金投资于债 券，利用杠杆放大债券投资的收益。   根据单个债券到期收益率相对于商场收益率弧线的偏离进程，趋附信用等第、流动 性、采用权条件、税赋本性等因素，敬佩其投资价值，采用订价合理或价值被低估的债券进 行投资。      （五）投资决策依据 策；      （六）投资决策经由 会议，由公司总司理或指定东谈主员召集。如需作念出实时要紧决策或基金司理小组提议，可临 时召开投资决策委员会会议。 基本因素包括：逐日基金申购和赎回净现款流量；基金合同的投资限制和比例限制；研究 员的投资建议；基金司理的寂寥判断；大数据与金融工程部的分析陈诉等。 层面对信用债券所靠近的信用风险进行分析，鄙吝公司信用库，给基金司理投资建议。 后分发予来去员，来去员收到基金投资指示后准如实施。 理（或管理小组）提供联系分析陈诉。      （七）事迹比拟基准      本基金事迹比拟基准为：中债总指数收益率。      中 债 总 指 数 由 中 央 国 债 登 记 结 算 公 司 编 制 ， 并 在 中 国 债 券 网 （www.chinabond.com.cn）公开导布，具有较强的巨擘性和商场影响力；该指数样本券涵 盖央票、国债和政策性金融债，能较好地反应债券商场的合座收益。本基金是债券型基 金，主要投资于固定收益类金融用具，为此，本基金登第中债总指数看成本基金的事迹比 较基准。      如果今后法律法则发生变化，或者有更巨擘的、更能为商场精深接受的事迹比拟基准 推出，或者是商场上出现愈加适当用于本基金的事迹基准的指数时，本基金管理东谈主不错在 报中国证监会备案后变更事迹比拟基准并实时公告，但不需要召集基金份额持有东谈主大会。      （八）风险收益特征      本基金是债券型证券投资基金，属于具有中低风险收益特征的基金品种，其弥远平均 风险和预期收益率低于股票基金、羼杂基金，高于货币商场基金。      从投资者具体持有的基金份额来看，由于基金收益分派的安排，基金分级运作期内， 丰泽 A 份额将表现出低风险、低收益的明显特征，其预期收益和预期风险要低于庸碌的债 券型基金份额；丰泽 B 份额则表现出高风险、高收益的显耀特征，其预期收益和预期风险 要高于庸碌的债券型基金份额。      基金管理东谈主和销售机构已对本基金重新进行风险评级，风险评级步履不改变本基金的 本质性风险收益特征，但由于风险等第分类尺度的变化，本基金的风险等第表述可能有相 应变化，具体风险评级结果应以基金管理东谈主和销售机构提供的评级结果为准。      （九）投资退却步履与限制      （1）承销证券；      （2）将基金财产向他东谈主贷款或提供担保；      （3）从事承担无尽就业的投资；      （4）买卖其他基金份额，然而国务院另有章程的除外；      （5）向基金管理东谈主、基金托管东谈主出资或者买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主刊行的股票或 者债券；      （6）买卖与基金管理东谈主、基金托管东谈主有控股关系的鼓吹或者与基金管理东谈主、基金托管 东谈主有其他要紧横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券；      （7）从事内幕来去、主宰证券来去价钱偏激他不正派的证券来去行动；      （8）法律法则、中国证监会及基金合同退却的其他行动。      如法律法则或监管部门取消上述退却性章程，本基金管理东谈主在履行适合法式后，则本 基金不受上述章程的限制。      本基金的投资组合将衔命以下限制：      （1）本基金对金融债、企业债、公司债、短期融资券、可转债、分离来去可转债、资 产维持证券等在内的非国度信用债券的投资比例不低于基金资产的 80%；      （2）本基金在分级运作期内对主体信用评级为 AA+、AA、AA-级别的金融债、企业 债、公司债、短期融资券、可转债、分离来去可转债、资产维持证券等在内的非国度信用 债券的投资比例不低于基金投资上述债券资产的 80%；基金分级运作期届满后不受此限 制；      （3）本基金持有的现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的   （4）本基金与由本基金管理东谈主管理的其他基金持有一家公司刊行的证券，不高出该证 券的 10%；   （5）在宇宙银行间同行商场中的债券回购最弥远限为 1 年，债券回购到期后不缓期；   （6）在银行间商场进行债券回购融入的资金余额不高出基金资产净值的 40%；   （7）本基金持有的吞并（指吞并信用级别）资产维持证券的比例，不得高出该资产支 持证券范围的 10%；本基金投资于吞并原始权益东谈主的各种资产维持证券的比例，不得高出 基金资产净值的 10%；本公司管理的一皆证券投资基金投资于吞并原始权益东谈主的各种资产 维持证券，不得高出其各种资产维持证券算计范围的 10%；本基金持有的一皆资产维持证 券，其市值不得高出基金资产净值的 20%，中国证监会章程的特殊品种除外；   （8）本基金不得违背基金合同中关系投资范围、投资策略、投资比例的章程；   （9）本基金主动投资于流动性受限资产的市值算计不得高出该基金资产净值的 基金不合适前述所章程比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （10）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为来去敌手开展逆 回购来去的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （11）本基金管理东谈主管理的一皆怒放式基金持有一家上市公司刊行的可流畅股票，不 得高出该上市公司可流畅股票的 15%；   （12）本基金管理东谈主管理的一皆投资组合持有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得 高出该上市公司可流畅股票的 30%；   （13）法律法则或监管部门对上述比例限制另有章程的，从其章程。若法律法则或监 管部门取消上述限制，履行适合法式后，本基金投资可不受上述章程限制。   基金管理东谈主应当自基金合同奏效之日起六个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的约定。在合适联系法律法则章程的前提下，除上述第（3）、（9）、（10）条外，因证 券商场波动、上市公司合并、基金范围变动等非本基金管理东谈主的因素致使基金的投资组合 不合适上述章程的投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个往未来内进行调养。   （十）基金管理东谈主代表基金运用鼓吹权利的处理原则及方法 利益； 欠妥利益。   （十一）基金的融资、融券   本基金不错根据关系法律法则和政策的章程进行融资、融券。      （十二）侧袋机制的实施和投资运作安排      当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金份额持有 东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并筹商司帐师事务所倡导后，不错 依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。      侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比拟基 准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。      侧袋账户的实施条件、实施法式、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付 等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募证明书“侧袋机制”部分的章程。      （十三）基金的投资组合陈诉(未经审计)      基金管理东谈主的董事会、董事保证本陈诉所载辛劳不存在伪善记录、误导性述说或要紧 遗漏，并对其内容的简直性、准确性和齐备性承担个别及连带的法律就业。      基金托管东谈主中国邮政储蓄银行股份有限公司根据本基金合同章程，于 2024 年 10 月 23 日复核了本陈诉中的财务所在、净值表现和投资组合陈诉等内容，保证复核内容不存在虚 假记录、误导性述说或者要紧遗漏。      本陈诉中财务辛劳未经审计。      本陈诉期自 2024 年 07 月 01 日起至 2024 年 09 月 30 日止。                                                          占基金总资产的比例 序号               格式                   金额（元）                                                             （%）        其中：股票                                         -              -        其中：债券                          5，406，197，795.77          95.00        资产维持证券                                        -              -        其中：买断式回购的买入返售金融                                                     -                -        资产 （1） 陈诉期末按行业分类的境内股票投资组合 无。 （2） 陈诉期末按行业分类的港股通投资股票投资组合      无。 （1） 陈诉期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 无。  序号             债券品种             公允价值（元）              占基金资产净值比例（%）            其中：政策性金融债                             -                        -                                                               占基金资产净值比例 序号    债券代码           债券称呼        数目（张） 公允价值（元）                                                                  （%）                        本债 02A                        续债 01 无。 无。 无。 （1） 本期国债期货投资政策      本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。 （2） 陈诉期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细      本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。 （3） 本期国债期货投资评价      本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。 （1） 本基金投资的前十名证券的刊行主体本期是否出现被监管部门立案看望，或在陈诉 编制日前一年内受到公开指责、处罚的情形      交通银行股份有限公司在陈诉编制日前一年内受到国度金融监督管理总局的处罚。      中国建造银行股份有限公司在陈诉编制日前一年内受到国度金融监督管理总局的处 罚。      以上证券的投资已实施里面严格的投资决策经由，合适法律法则和公司轨制的章程。 （2） 基金投资的前十名股票是否超出基金合同章程的备选股票库      本基金投资的前十名证券莫得超出基金合同章程的证券备选库。 （3） 其他资产组成  序号         称呼                        金额（元） （4） 陈诉期末持有的处于转股期的可转变债券明细  序号     债券代码     债券称呼      公允价值（元）              占基金资产净值比例（%） （5） 陈诉期末前十名股票中存在流畅受限情况的证明 无。 （6） 投资组合陈诉附注的其他翰墨形容部分      由于四舍五入的原因，投资组合陈诉中数字分项之和与算计项之间可能存在尾差。                           十一、基金的事迹      基金管理东谈主承诺以老诚信用、勤恳尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一 定盈利。基金的过往事迹并不代表其异日表现。投资有风险，投资东谈主在作念出投资决策前应 仔细阅读本基金的招募证明书。      基金合同奏效以来的投资事迹与同期基准的比拟如下表所示（未经审计）：      鹏华丰泽债券（LOF）A                                    事迹比拟基准                      净值增长率标 事迹比拟基准            净值增长率 1                 收益率尺度差 1-3          2-4                      准差 2   收益率 3 年 09 月 30 日    鹏华丰泽债券（LOF）C                                    事迹比拟基准                      净值增长率标 事迹比拟基准            净值增长率 1                 收益率尺度差 1-3          2-4                      准差 2   收益率 3 同 奏效日 ) 至 0.50%      0.06%   0.38%    0.03%   0.12%    0.03% 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 09 月 30 日 自基金合同生 效 日 至 2024 96.19%   0.17%     71.41%   0.11%   24.78%   0.06% 年 09 月 30 日                             十二、基金的财产    （一）基金资产总值    基金资产总值是指基金领有的各种有价证券、银行入款本息、基金应收申购款以偏激 他资产的价值总和。    （二）基金资产净值    基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。    （三）基金财产的账户    本基金财产以基金口头开立银行入款账户，以基金托管东谈主的口头开立证券来去算帐资 金的结算备付金账户，以基金托管东谈主和本基金联名的方式开立基金证券账户，以本基金的 口头开立银行间债券托管账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金销 售机构和注册登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相寂寥。      （四）基金财产的贬责      基金财产寂寥于基金管理东谈主、基金托管东谈主和代销机构的固有财产，并由基金托管东谈主保 管。基金管理东谈主、基金托管东谈主因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益 归入基金财产。基金管理东谈主、基金托管东谈主不错按基金合同的约定收取管理费、托管费以及 其他基金合同约定的用度。基金财产的债权、不得与基金管理东谈主、基金托管东谈主固有财产的 债务相抵销，不同基金财产的债权债务，不得互相抵销。基金管理东谈主、基金托管东谈主以其自 有资产承担法律就业，其债权东谈主不得对基金财产运用请求冻结、扣押和其他权利。      基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章遣散、被照章肃除或者被照章宣告歇业等原因进行清 算的，基金财产不属于其算帐财产。      除依据《基金法》、基金合同偏激他关系章程贬责外，基金财产不得被贬责。非因基 金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制实施。                     十三、基金资产的估值      （一）估值日      本基金的估值日为本基金联系的证券来去形势的闲居营业日以及国度法律法则章程需 要对外皮露基金净值的非营业日。      （二）估值方法      （1）上市流畅股票按估值日其所在证券来去所的收盘价估值；估值日无来去的，但最 近往未来后经济环境未发生要紧变化的，以最近往未来的收盘价估值；估值日无来去，且 最近往未来后经济环境发生了要紧变化的，将参考肖似投资品种的现行市价及要紧变化因 素，调养最近往未来收盘价，敬佩公允价值进行估值。如有充足把柄标明最近往未来收盘 价不成简直地反应公允价值的，通盈配资嘱托最近往未来的收盘价进行调养，敬佩公允价值进行估 值。      （2）未上市股票的估值： 公允价值的情况下，按成本估值。 券来去所上市的吞并股票以第（1）条敬佩的估值价钱进行估值。 券来去所挂牌的吞并流畅股票以第（1）条敬佩的估值价钱进行估值。   ①估值日在证券来去所上市来去的吞并股票以第（1）条敬佩的估值价钱低于非公开导 行股票的运行取得成本时，应领受在证券来去所上市来去的吞并股票以第（1）条敬佩的估 值价钱看成估值日该非公开导行股票的价值；   ②估值日在证券来去所上市来去的吞并股票以第（1）条敬佩的估值价钱高于非公开导 行股票的运行取得成本时，应按下列公式敬佩估值日该非公开导行股票的价值：   FV=C+（P-C）×（Dl-Dr）/Dl （FV 为估值日该非公开导行股票的价值；C 为该非公开 刊行股票的运行取得成本（因权益业务导致商场价钱除权时，应于除权日对其运行取得的 成本作相应调养）；P 为估值日在证券来去所上市来去的吞并股票的市价；Dl 为该非公开 刊行股票锁按期所含的来去所的来去天数；Dr 为估值日剩余锁按期，即估值日至锁按期结 束所含的来去所的来去天数，不含估值日今日。   （3）国度有最新章程的，按其章程进行估值。   （1）在证券来去所商场挂牌来去的实行净价来去的债券按估值日收盘价估值，估值日 无来去的，但最近往未来后经济环境未发生要紧变化的，以最近往未来的收盘价估值；估 值日无来去，且最近往未来后经济环境发生了要紧变化的，将参考肖似投资品种的现行市 价及要紧变化因素，调养最近往未来收盘价，敬佩公允价值进行估值。如有充足把柄标明 最近往未来收盘价不成简直地反应公允价值的，嘱托最近往未来的收盘价进行调养，敬佩 公允价值进行估值。   （2）在证券来去所商场挂牌来去的未实行净价来去的债券按估值日收盘价减去债券收 盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值，估值日无来去的，但最近往未来后经济 环境未发生要紧变化的，按最近往未来债券收盘价减去所含的最近往未来债券应收利息后 的净价进行估值；估值日无来去，且最近往未来后经济环境发生了要紧变化的，将参考类 似投资品种的现行市价（净价）及要紧变化因素，调养最近往未来收盘价（净价），敬佩 公允价值进行估值。如有充足把柄标明最近往未来收盘价（净价）不成简直地反应公允价 值的，嘱托最近往未来的收盘价（净价）进行调养，敬佩公允价值进行估值。   （3）初度刊行未上市债券领受估值时间敬佩的公允价值进行估值，在估值时间难以可 靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （4）在银行间债券商场来去的债券根据行业协会指点的处理尺度或倡导并概括磋议市 场成交价、商场报价、流动性及收益率弧线等因素敬佩其公允价值进行估值。   （5）国度有最新章程的，按其章程进行估值。   （1）配股权证的估值：   因持有股票而享有的配股权，类同权证处理方式的，领受估值时间进行估值。   （2）认沽/认购权证的估值：      从持有说明日起到卖出日或行权日止，上市来去的认沽/认购权证按估值日的收盘价估 值，估值日莫得来去的，且最近往未来后经济环境未发生要紧变化，按最近往未来的收盘 价估值；如最近往未来后经济环境发生了要紧变化的，可参考肖似投资品种的现行市价及 要紧变化因素，调养最近来去市价，敬佩公允价钱；未上市来去的认沽/认购权证领受估值 时间敬佩公允价值，在估值时间难以可靠计量的情况下，按成本估值；因持有股票而享有 的配股权，罢手来去、但未行权的权证，领受估值时间敬佩公允价值。 息。 值的自制性。 领受了适合的估值方法。然而，如基金管理东谈主以为上述估值方法对基金财产进行估值不成 客不雅反应其公允价值的，基金管理东谈主在概括磋议商场各因素的基础上，可根据具体情况与 基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。      基金管理东谈主、基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、法式以及联系 法律法则的章程或者未能充分鄙吝基金份额持有东谈主利益时，发现方应实时文告对方，以约 定的方法、法式和联系法律法则的章程进行估值，以鄙吝基金份额持有东谈主的利益。      根据《基金法》，本基金的基金司帐就业方由基金管理东谈主担任。因此，就与本基金有 关的司帐问题，如经联系各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的倡导，基金管 理东谈主有权按照其对基金净值的计算打算结果对外给以公布。      （三）估值对象      基金照章领有的股票、债券、权证偏激他基金资产。      （四）估值法式 份额的余额数目计算打算，均精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。国度另有章程的， 从其章程。      本基金分级运作期间，基金管理东谈主在基金资产净值计算打算的基础上，按照基金合同的规 定领受“凭空算帐”原则计算打算并公告丰泽 A 和丰泽 B 基金份额参考净值。基金分级运作期 间的基金份额参考净值是对两级基金份额价值的一个估算，并不代表基金份额持有东谈主可获 得的践诺价值。丰泽 A 和丰泽 B 基金份额参考净值的计算打算，保留到少量点后 3 位，少量点 后第 4 位四舍五入。   丰泽 A 的每个怒放日及基金分级运作期届满日，按照基金合同的章程对丰泽 A 和丰泽 B 分别进行基金份额净值计算打算。丰泽 A 和丰泽 B 基金份额净值的计算打算，各自卫留少量点后 8 位，少量点后第 9 位四舍五入。   每个就业日计算打算基金资产净值、基金份额净值及两级基金的基金份额参考净值，并按 章程公告。 后，将基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主对外 公布。月末、年中庸年末估值复核与基金司帐账方针查对同期进行。   （五）估值无理的处理   当基金财产的估值导致任一类基金份额净值少量点后四位内（含第四位）发生差错 时，视为该类基金份额净值估值无理。基金管理东谈主和基金托管东谈主将采用必要、适合、合理 的措施确保基金财产估值的准确性、实时性。当估值或任一类基金份额净值计价出现无理 时，基金管理东谈主应当立即给以纠正，并采用合理的措施留心损失进一步扩大；当计价无理 达到或高出基金资产净值的 0.25%时，基金管理东谈主应通报基金托管东谈主，并陈诉中国证监 会；计价无理达到基金资产净值的 0.5%时，基金管理东谈主应通报基金托管东谈主，按基金合同的 章程进行公告，并报中国证监会备案。   本基金运作过程中，如果由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或注册登记机构、或代销机 构、或投资者自身的舛讹形成差错，导致其他当事东谈主遭受损失的，舛讹的就业东谈主应当对由 于该差错遭受损欠妥事东谈主（“受损方”）的径直损失按下述“差错处理原则”给予抵偿， 承担抵偿就业。   上述差错的主要类型包括但不限于：辛劳申报差错、数据传输差错、数据计算打算差错、 系统故障差错、下达指示差错等；对于因时间原因引起的差错，若系同行业现存时间水平 不成意料、不成幸免、不成克服，则属不可抗力，按照下述章程实施。   由于不可抗力原因形成投资者的来去辛劳灭失或被无理处理或形成其他差错，因不可 抗力原因出现差错确当事东谈主分歧其他当事东谈主承担抵偿就业，但因该差错取得欠妥得利确当 事东谈主仍应负有返还欠妥得利的义务。   当基金资产净值、基金份额净值、两级基金的基金份额参考净值计算打算差错给基金和基 金份额持有东谈主形成损失需要进行抵偿时，基金管理东谈主和基金托管东谈主应根据践诺情况界定双 方承担的就业，经说明后按以下条件进行抵偿：   （1）本基金的基金司帐就业方由基金管理东谈主担任。与本基金关系的司帐问题，如经双 方在对等基础上充分筹商后，尚不成达成一致时，按基金司帐就业方的建议实施，由此给 基金份额持有东谈主和基金形成的损失，由基金管理东谈主负责赔付。      （2）若基金管理东谈主计算打算的基金资产净值、基金份额净值、两级基金的基金份额参考净 值已由基金托管东谈主复核说明后公告，而且基金托管东谈主未对计算打算过程提倡疑义或要求基金管 理东谈主书面证明，份额净值出错且形成基金份额持有东谈主损失的，应根据法律法则的章程对投 资者或基金支付抵偿金，就践诺向投资者或基金支付的抵偿金额，基金管理东谈主与基金托管 东谈主各自承担相应的就业。      （3）如基金管理东谈主和基金托管东谈主对基金资产净值、基金份额净值、两级基金的基金份 额参考净值的计算打算结果，天然屡次重新计算打算和查对，尚不成达成一致时，为幸免不成按时 公布基金资产净值、基金份额净值、两级基金的基金份额参考净值的情形，以基金管理东谈主 的计算打算结果对外公布，由此给基金份额持有东谈主和基金形成的损失，由基金管理东谈主负责赔 付。      差错被发现后，关系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的法式如下：      （1）查明差错发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据差错发生的原因敬佩差错的责 任方；      （2）根据差错处理原则或当事东谈主协商的方法对因差错形成的损失进行评估；      （3）根据差错处理原则或当事东谈主协商的方法由差错的就业方进行更正和抵偿损失；      （4）根据差错处理的方法，需要修改基金注册登记机构来去数据的，由基金注册登记 机构进行更正，并就差错的更正向关系当事东谈主进行说明。      （六）暂停估值的情形 时； 有东谈主的利益，已决定蔓延估值时； 产时； 基金管理东谈主应当暂停基金估值；      （七）基金净值的说明      用于基金信息表示的基金资产净值、基金份额净值、丰泽 A 和丰泽 B 基金份额参考净 值、丰泽 A 怒放日和基金分级运作期末丰泽 A 和丰泽 B 基金份额净值由基金管理东谈主负责计 算，基金托管东谈主负责进行复核。基金管理东谈主应于每个就业日来去收尾后计算打算当日的净值计 算结果并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计算打算结果复核说明后发送给基金管理东谈主， 由基金管理东谈主对基金净值给以公布。   （八）特殊情况的处理 金资产估值无理处理。 计政策变更、商场国法变更等，基金管理东谈主和基金托管东谈主天然仍是采用必要、适合、合理 的措施进行检讨，但未能发现无理的，由此形成的基金资产估值无理，基金管理东谈主和基金 托管东谈主免除抵偿就业。但基金管理东谈主应当积极采用必要的措施灭亡由此形成的影响。   （九）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并表示主袋账 户的基金净值信息，暂停表示侧袋账户份额净值。                十四、基金的收益分派  （一）基金收益的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除联系用度后 的余额，基金已兑现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。因运用基金资产带 来的成本或用度的量入为用应计入收益。   基金可供分派利润指放纵收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已兑现收益 的孰低数。   （二）基金收益分派的原则   基金收益分派应衔命下列原则：   （1）本基金不只独对丰泽 A 与丰泽 B 基金份额进行收益分派；   （2）法律法则或监管机构另有章程的从其章程。   （1）基金收益分派领受现款方式或红利再投资方式（指将现款红利按除息日除权后的 各种基金份额净值为计算打算基准自动转为相应类别的基金份额进行再投资），基金份额持有 东谈主可采用现款方式或红利再投资方式，若基金份额持有东谈主预先未作念出采用，本基金默许的 收益分派方式是现款分红，若基金份额持有东谈主采用红利再投资，红利再投资的份额免收申 购用度；登记在深圳证券账户的基金份额的收益分派只可采用现款红利方式，不成采用红 利再投资；   （2）吞并类别每一基金份额享有同均分派权；   （3）本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额之间由于 A 类基金份额不收取而 C 类基金 份额收取销售服务费将导致在可供分派利润上有所不同；   （4）在合适关系基金分红条件的前提下，基金收益每年最多分派 12 次，每次基金收 益分派比例不低于期末可供分派利润的 20%（期末可供分派利润指期末资产欠债表中未分 配利润与未分派利润中已兑现收益的孰低数）；   （5）基金收益分派基准日的各种基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派净额 后不成低于面值；   （6）分红权益登记日央求申购的基金份额不享受当次分红，分红权益登记日央求赎回 的基金份额享受当次分红；   （7）基金红利披发日距离收益分派基准日（即期末可供分派利润计算打算放纵日）的时候 不得高出 15 个就业日。   （8）法律法则或监管机构另有章程的，从其章程。   （三）收益分派决议   基金收益分派决议中应载明基金期末可供分派利润、基金收益分派对象、分派原则、 分派时候、分派数额及比例、分派方式、支付方式等内容。   （四）收益分派的时候和法式 公告； 托管东谈主发送划款指示，基金托管东谈主按照基金管理东谈主的指示实时进行分红资金的划付。   （五）收益分派中发生的用度   收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东谈主自行承担；当投资东谈主的现款红 利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金注册登记机构可将投资东谈主 的现款红利按除权日的基金份额净值自动转为相应类别的基金份额。   （六）实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派。                  十五、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类      （二）上述基金用度由基金管理东谈主在法律章程的范围内参照公允的商场价钱敬佩，法 律法则另有章程时从其章程。      （三）基金用度计提方法、计提尺度和支付方式      在常常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。计算打算方法如 下：      H＝E×0.50%÷夙昔天数      H 为逐日应计提的基金管理费      E 为前一日基金资产净值      基金管理费自基金合同奏效之日起逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由 基金管理东谈主向基金托管东谈主发送基金管理费划付指示，基金托管东谈主复核无误后于次月首日起 力致使无法按时支付的，顺延至法定节沐日、休息日收尾之日起 3 个就业日内或不可抗力 情形灭亡之日起 3 个就业日内支付。      在常常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的 0.10%年费率计提。计算打算方法如 下：      H＝E×0.10%÷夙昔天数      H 为逐日应计提的基金托管费      E 为前一日基金资产净值      基金托管费自基金合同奏效之日起逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由 基金管理东谈主向基金托管东谈主发送基金托管费划付指示，基金托管东谈主复核无误后于次月首日起 力致使无法按时支付的，顺延至法定节沐日、休息日收尾之日起 3 个就业日内或不可抗力 情形灭亡之日起 3 个就业日内支付。      基金销售服务用度于支付销售机构佣金、基金的营销用度以及基金份额持有东谈主服务费 等。本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，本基金 C 类基金份额的基金销售服务费按前 一日基金资产净值的 0.35%年费率计提。计算打算方法如下：      H＝E×0.35%÷夙昔天数      H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费      E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值      基金销售服务费自基金合同奏效之日起逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。 由基金管理东谈主向基金托管东谈主发送基金销售服务费划付指示，基金托管东谈主复核无误后于次月 首日起 3 个就业日内从基金资产中划出，经基金注册登记机构支付给各基金销售机构。若 遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定节沐日、休息日收尾 之日起 3 个就业日内或不可抗力情形灭亡之日起 3 个就业日内支付。      （四）基金合同奏效以后的与基金联系的信息表示用度、基金份额持有东谈主大会用度、 基金合同奏效以后的与基金联系的司帐师费和讼师费和基金上市初费及年费、基金银行汇 划用度以及按照国度关系章程不错列入的其他用度由基金管理东谈主和基金托管东谈主根据关系法 规及相应条约的章程，列入或摊入当期基金用度。      （五）不列入基金用度的格式      基金管理东谈主和基金托管东谈主因未履行或未实足履行义务导致的用度开销或基金财产的损 失，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。基金合同奏效之前的 讼师费、司帐师费和信息表示用度等不得从基金财产中列支。      （六）实施侧袋机制期间的基金用度      本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋 账户资产变现后方可列支，关系用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费，详见联系公 告。      （七） 基金管理费和基金托管费的调养      基金管理东谈主和基金托管东谈主可协考虑情贬抑基金管理费和基金托管费，此项调养不需要 基金份额持有东谈主大会决议通过。基金管理东谈主必须依照关系章程最迟于新的费率实施日前在 指定绪言和基金管理东谈主网站上刊登公告。      （八）基金税收  基金和基金份额持有东谈主根据国度法律法则的章程，履行征税义务。              十六、基金分级运作期届满与基金份额转变      （一）基金分级运作期届满后基金的存续局势      本基金合同奏效后三年基金分级运作期届满，在舒服基金合同约定的存续条件下，本 基金无需召开基金份额持有东谈主大会，自动转变为上市怒放式基金（LOF），基金称呼变更为 “鹏华丰泽债券型证券投资基金（LOF）”。丰泽 A、丰泽 B 基金份额将以各自的份额净值 为基准转变为吞并上市怒放式基金（LOF）的份额。      本基金份额转变为上市怒放式基金（LOF）份额后，基金份额于 2014 年 12 月 25 日在 深圳证券来去所上市来去。本基金增多 A 类基金份额后，原鹏华丰泽债券型证券投资基金 （LOF）的基金份额一皆自动延续为本基金 C 类基金份额。      基金管理东谈主有权在基金分级运作期届满前召集基金份额持有东谈主大会，审议是否在分级 运作期届满后延长分级运作期、延长分级运作期的期限偏激他联系事项，具体事项由基金 管理东谈主另行公告。      （二）基金分级运作期届满时丰泽 A 的处理方式      本基金合同奏效后三年基金分级运作期届满，丰泽 A 基金份额持有东谈主可采用在此之前 的丰泽 A 的怒放日将其持有的丰泽 A 份额赎回，若基金份额持有东谈主在章程时候内未提倡赎 回央求，其持有的丰泽 A 份额将被默许为转入鹏华丰泽债券型证券投资基金（LOF）份额。      本基金分级运作期届满日前，基金管理东谈主拼凑接受丰泽 A 赎回央求的时候等联系事宜 进行公告。      （三）基金分级运作期届满时的份额转变国法      丰泽 A 和丰泽 B 基金份额转变日为基金合同奏效之日起三年后的对应日。如该对应日 为非就业日，则顺延到下一个就业日。基金份额转变日的敬佩日历，见届时基金管理东谈主公 告。      本基金基金份额转变日日终，基金管理东谈主将根据丰泽 A 和丰泽 B 基金份额转变比例对 基金份额持有东谈主基金份额转变日登记在册的基金份额实施转变。丰泽 A、丰泽 B 的场外份 额将转变为上市怒放式基金（LOF）场外份额，丰泽 B 的场内份额将转变为上市怒放式基金 （LOF）场内份额。转变后，基金份额持有东谈把握有的基金份额数将按照转变国法将相应增多 或减少。本基金基金份额转变日 T 的份额净值计算打算见基金合同第四章。      丰泽 A 基金份额和丰泽 B 基金份额转变公式为：      丰泽 A 份额转变后基金份额数＝转变前丰泽 A 份额数×T 日丰泽 A 基金份额净值 /1.000      丰泽 B 份额转变后基金份额数＝转变前丰泽 B 份额数×T 日丰泽 B 基金份额净值 /1.000      丰泽 A、丰泽 B 份额的转变比例、丰泽 A、丰泽 B 基金份额持有东谈把握有的转变后上市 怒放式基金（LOF）份额数的具体计算打算见基金管理东谈主届时发布的联系公告。      在基金份额转变日后不高出 30 天内，本基金上市来去，并怒放场内与场外日常申购、 赎回业务。份额转变后的本基金上市来去、脱手办理申购与赎回的具体日历，见基金管理 东谈主届时发布的联系公告。      （四）基金分级运作期届满后基金的投资管理      基金分级运作期届满，如本基金不绝存续并转变为上市怒放式基金（LOF）后，则本基 金的投资所在、投资理念、投资范围、投资策略、投资管理法式不变，关系投资限制不绝 合适基金合同的约定，并合适联系法律法则的章程。      （五）基金分级运作期届满的公告 金（LOF）。基金管理东谈主将依照联系法律法则的章程就本基金进行基金份额转变的联系事宜 进行公告，并报中国证监会备案。 数的具体计算打算进行公告，并报中国证监会备案。 的联系事宜进行辅导性公告。                     十七、基金的司帐与审计   （一）基金司帐政策 基金司帐报表； 认。   （二）基金年度审计 计师对本基金年度财务报表偏激他章程事项进行审计。司帐师事务所偏激注册司帐师与基 金管理东谈主、基金托管东谈主互相寂寥。 （或基金管理东谈主）同意，并报中国证监会备案后不错更换。就更换司帐师事务所需在 2 日 内在指定绪言公告。                  十八、基金的信息表示   基金的信息表示应合适《基金法》、《运作办法》、《信息表示办法》、基金合同及 其他关系章程。基金管理东谈主、基金托管东谈主和其他基金信息表示义务东谈主应当照章表示基金信 息，并保证所表示信息的简直性、准确性和齐备性。   本基金信息表示义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大会的基 金份额持有东谈主偏激日常机构（如有）等法律法则和中国证监会章程的天然东谈主、法东谈主和罪人 东谈主组织。   本基金信息表示义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根柢起点，按照法律法则和中 国证监会的章程表示基金信息，并保证所表示信息的简直性、准确性、齐备性、实时性、 简明性和易得性。   本基金信息表示义务东谈主应当在中国证监会章程时候内，将应予表示的基金信息通过中 国证监会指定的宇宙性报刊（以下简称“指定报刊”）和指定互联网网站（以下简称“指 定网站”，包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子表示网站）等媒 介表示，并保证基金投资者大约按照《基金合同》约定的时候和方式查阅或者复制公开披 露的信息辛劳。   本基金信息表示义务东谈主承诺公开表示的基金信息，不得有下列步履：   本基金公开表示的信息应领受汉文文本。如同期领受外文文本的，基金信息表示义务 东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开表示的信息领受阿拉伯数字;除极度证明外，货币单元为东谈主民币元。   公开表示的基金信息包括：   （一）招募证明书   招募证明书是基金向社会公开导售时对基金情况进行证明的法律文献。   基金管理东谈主按照《基金法》、《信息表示办法》、基金合同编制并在基金份额发售的 的信息发生要紧变更的，基金管理东谈主应当在三个就业日内，更新基金招募证明书并登载在 指定网站上；基金招募证明书其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金 拆开运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募证明书。   （二）基金合同、托管条约、基金家具辛劳纲领      《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份额持有 东谈主大会召开的国法及具体法式，证明基金家具的本性等波及基金投资者要紧利益的事项的 法律文献。      基金托管条约是界定基金托管东谈主和基金管理东谈主在基金财产守护及基金运作监督等行动 中的权利、义务关系的法律文献。      基金家具辛劳概淌若基金招募证明书的纲领文献，用于向投资者提供简明的基金纲领 信息。《基金合同》奏效后，基金家具辛劳纲领的信息发生要紧变更的，基金管理东谈主应当 在三个就业日内，更新基金家具辛劳纲领，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业 网点；基金家具辛劳纲领其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金拆开 运作的，基金管理东谈主不再更新基金家具辛劳纲领。      基金管理东谈主应在基金份额发售的 3 日前，将基金合同纲领登载在指定绪言；基金管理 东谈主、基金托管东谈主应将基金合同、托管条约登载在各自网站上。      （三）基金份额发售公告      基金管理东谈主将按照《基金法》、《信息表示办法》的关系章程，就基金份额发售的具 体事宜编制基金份额发售公告，并在表示招募证明书确当日登载于指定报刊和网站上。      （四）基金合同奏效公告      本基金管理东谈主已于 2011 年 12 月 9 日刊登了本基金的基金合同奏效公告，本基金基金 合同于 2011 年 12 月 8 日奏效。      （五）基金份额上市来去公告书      基金份额获准在证券来去所上市来去的，基金管理东谈主应当在基金上市日前至少 3 个工 作日，将基金上市来去公告书登载在指定报刊和网站上。      （六）两级基金的基金份额配比      在基金按期陈诉中，基金管理东谈主应当计算打算并公告两级基金的基金份额配比。      （七）基金净值信息 定网站表示一次基金份额净值、基金份额累计净值和两级基金的基金份额参考净值； 指定网站、基金销售机构网站或者营业网点表示怒放日/往未来的基金份额净值和两级基金 的基金份额参考净值； 年度终末一日的基金份额净值、和基金份额累计净值和两级基金的基金份额参考净值。 值、丰泽 A 的每个怒放日和基金分级运作期届满时基金份额净值及联系表示内容进行复 核；      在脱手办理基金份额申购或者赎回前且基金份额未上市来去的，基金管理东谈主应当至少 每周在指定网站表示一次基金份额净值和基金份额累计净值。      在脱手办理基金份额申购或者赎回后或基金份额上市来去的，基金管理东谈主应当在不晚 于每个怒放日/往未来的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点表示怒放日 /往未来的各种基金份额净值和基金份额累计净值。      基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站表示半年度和年 度终末一日的各种基金份额净值和基金份额累计净值。      （八）基金份额申购、赎回价钱公告      基金管理东谈主应当在本基金的基金合同、招募证明书等信息表示文献上载明基金份额申 购、赎回价钱的计算打算方式及关系申购、赎回费率，并保证投资者大约在基金销售机构网站 或营业网点查阅或者复制前述信息辛劳。      （九）基金年度陈诉、基金中期陈诉、基金季度陈诉      基金管理东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度陈诉，将年度陈诉登 载在指定网站上，并将年度陈诉辅导性公告登载在指定报刊上。基金年度陈诉中的财务会 计陈诉应当经过具有证券、期货联系业务经验的司帐师事务所审计。      基金管理东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期陈诉，将中期陈诉 登载在指定网站上，并将中期陈诉辅导性公告登载在指定报刊上。      基金管理东谈主应当在季度收尾之日起 15 个就业日内，编制完成基金季度陈诉，将季度报 告登载在指定网站上，并将季度陈诉辅导性公告登载在指定报刊上。      《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度陈诉、中期陈诉或 者年度陈诉。      基金管理东谈主应当在中期陈诉和年度陈诉中表示基金组联合产情况偏激流动性风险分析 等。      陈诉期内出现单一投资者持有基金份额达到或高出基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在基金按期陈诉“影响投资者决策的其他重要信 息”项下表示该投资者的类别、陈诉期末持有份额及占比、陈诉期内持有份额变化情况及 家具的特地风险。      （十）临时陈诉与公告      在基金运作过程中发生如下可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生要紧 影响的事件时，关系信息表示义务东谈主应当在 2 日内编制临时陈诉书，并登载在指定报刊和 指定网站上： 托管东谈主录用基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 动； 东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动高出百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务联系步履受到重 大行政处罚、刑事处罚； 或者与其有要紧横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧 关联来去事项，但中国证监会另有章程的除外； 发生变更 丰泽 A 的申购与赎回价钱 0.5%； 回用度偏激收费方式发生变更； 影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。   （十一）领悟公告   在《基金合同》期限内，任何人人绪言中出现的或者在商场文雅传的音信可能对基金 份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额持有东谈主权益的，联系 信息表示义务东谈主明察后应当立即对该音信进行公开领悟，并将关系情况立即陈诉中国证监 会、基金上市来去的证券来去所。   （十二）基金份额持有东谈主大会决议   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   （十三）算帐陈诉   基金合同拆开的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进行算帐并 作出算帐陈诉。基金财产算帐小组应当将算帐陈诉登载在指定网站上，并将算帐陈诉辅导 性公告登载在指定报刊上。   （十四）实施侧袋机制期间的信息表示   本基金实施侧袋机制的，联系信息表示义务东谈主应当根据法律法则、基金合同和招募说 明书的章程进行信息表示，详见招募证明书“侧袋机制”部分的章程。   （十五）中国证监会章程的其他信息   （十六）信息表示事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息表示管理轨制，指定专门部门及高档管理 东谈主员负责管理信息表示事务。   基金信息表示义务东谈主公开表示基金信息，应当合适中国证监会联系基金信息表示内容 与格式准则等法则的章程。   基金托管东谈主应当按照联系法律法则、中国证监会的章程和《基金合同》的约定，对基 金管理东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金按期陈诉、 更新的招募证明书、基金家具辛劳纲领、基金算帐陈诉等公开表示的联系基金信息进行复 核、审查，并向基金管理东谈主进行书面或电子说明。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中采用一家报刊表示本基金信息。基金管理 东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子表示网站报送拟表示的基金信息，并保证联系 报送信息的简直、准确、齐备、实时。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在指定绪言上表示信息外，还不错根据需要在其他公 共绪言表示信息，然而其他人人绪言不得早于指定绪言和基金上市来去的证券来去所网站 表示信息，而况在不同绪言上表示吞并信息的内容应当一致。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律法则要求表示信息外，也可着眼于为投资者决策提 供有用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影响基金闲居投资操作的 前提下，自主擢升信息表示服务的质地。具体要求应当合适中国证监会及自律国法的联系 章程。前述自主表示如产生信息表示用度，该用度不得从基金财产中列支。      为基金信息表示义务东谈主公开表示的基金信息出具审计陈诉、法律倡导书的专科机构， 应当制作就业底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》拆开后 10 年。      （十七）信息表示文献的存放与查阅      照章必须表示的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律法则章程将 信息置备于公司住所、基金上市来去的证券来去所，供社会公众查阅、复制。      （十八）本基金信息表示事项以法律法则章程及本章量入为用定的内容为准。                    十九、侧袋机制      一、侧袋机制的实施条件和法式      当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金份额持有 东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并筹商司帐师事务所倡导后，不错 依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。      基金管理东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时聘用合适《中华东谈主民共 和国证券法》章程的司帐师事务所进行审计并表示专项审计倡导。      二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 认基金份额持有东谈主的相应侧袋账户份额；当日收到的申购央求，按照启用侧袋机制后的主 袋账户份额办理；当日收到的赎回央求，仅办理主袋账户份额的赎回央求并支付赎回款 项。 基金管理东谈主按照基金合同和招募证明书约定办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运 作情况敬佩是否暂停申购。本招募证明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规 定适用于主袋账户份额。 按照单个怒放日内主袋账户份额净赎回央求高出前一日主袋账户总份额的 10%认定。      三、实施侧袋机制期间的基金投资      侧袋机制实施期间，招募证明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策 略、组合限制、事迹比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金管理东谈主计算打算 各项投资运作所在和基金事迹所在时应当以主袋账户资产为基准。      基金管理东谈主原则上应当在侧袋机制启动后 20 个往未来内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会章程的情形除外。      基金管理东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。      四、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付      特定资产以可出售、可转让、规复来去等方式规复流动性后，基金管理东谈主应当按照基 金份额持有东谈主利益最大化原则，采用将特定资产给以处置变现等方式，实时向侧袋账户份 额持有东谈主支付对应款项。      拆开侧袋机制后，基金管理东谈主实时聘用合适《中华东谈主民共和国证券法》章程的司帐师 事务所进行审计并表示专项审计倡导。      五、侧袋机制的信息表示      在启用侧袋机制、处置特定资产、拆开侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生 要紧影响的事项后，基金管理东谈主应实时发布临时公告。      基金管理东谈主应按照招募证明书“基金的信息表示”部分章程的基金净值信息表示方式 和频率表示主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本基金 暂停表示侧袋账户份额净值。      侧袋机制实施期间，基金管理东谈主应当在基金按期陈诉中表示陈诉期内特定资产处置进 展情况，表示陈诉期末特定资产可变现净值或净值参考区间的，该净值或净值参考区间不 代表基金管理东谈主对特定资产最终变现价钱的承诺。      六、本部分对于侧袋机制的联系章程，但凡径直援用法律法则或监管国法的部分，如 将来法律法则或监管国法修改导致联系内容被取消或变更的，或将来法律法则或监管国法 针对侧袋机制的内容有进一步章程的，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致并履行适合程 序后，可径直对本部安分容进行修改和调养，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。                    二十、风险揭示      本基金的风险主要包括：系统性风险、非系统性风险、管理风险、流动性风险、本基 金特定风险偏激他风险等。      （一）系统性风险      本基金投资于证券商场，系统性风险是指因合座政事、经济、社会等环境因素对质券 价钱产生影响而形成的风险，主要包括政策风险、经济周期风险、利率风险和购买力风险 等。      政策风险是指政府关系证券商场的政策发生要紧变化或是有重要的举措、法则出台， 引起债券价钱的波动，从而给投资带来的风险。   经济运行具有周期性的本性，经济运行周期性的变化会对基金所投资的证券的基本面 产生影响，从而影响证券的价钱而产生风险。   利率风险是指由商场利率变化给投资东谈主带来收益损失的可能性。债券是一种法定的契 约，大多数债券的票面利率是固定不变的，当商场利率上升时，会诱骗一部分资金流向银 行储蓄等其他金融资产，减少对债券的需求，债券价钱将下落；当商场利率下降时，一部 分资金流回债券商场，增多对债券的需求，债券价钱将上升。一般而言，投资购买的债券 离到期日越长，则利率变动对债券价钱的影响越大，其利率风险也相对越大。   基金收益的一部分将通过现款局势来分派，而现款的购买力可能因为通货扩张的影响 而下降，从而使基金的践诺投资收益下降。   商场利率下降将影响固定收益类证券利息收入的再投资收益率，这与利率上升带来的 价钱风险互为消长。在利率走低时，再投资收益率就会贬抑，再投资的风险加大。当利率 上升时，债券价钱会下降，然而利息的再投资收益会上升。   （二）非系统性风险   非系统性风险是指个别证券特地的风险，包括上市公司运筹帷幄风险、信用风险等。   公司的运筹帷幄受多种因素影响。基金所投资债券对应的公司运筹帷幄不善，大约用于分派的 利润减少，公司无法偿还债券利息的风险。天然本基金可通过漫步化投资减少这种非系统 性风险，但并不成实足灭亡该种风险。   同期，公司运筹帷幄不善也将导致其股票价钱下落，对本基金的股票投资带来相应损失的 风险。   债券刊行东谈主无法按时还本付息，而使投资遭受损失的风险为信用风险。这种风险主要 表当今公司债券中，公司如果因为某种原因不成实足践约支付本金和利息，则债券投资就 会承受较大的损失。广义的信用风险不仅指企业的爽约风险，还包括商场信用利差扩大及 企业信用评级下降的风险。   （三）管理风险   在基金管理运作过程中基金管理东谈主的常识、教养、判断、决策、技能等，会影响其对 信息的占有和对经济形势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。因此，基金的 收益水平与基金管理东谈主的管理水平、管理妙技和管理时间等联系性较大。因此基金可能因 为基金管理东谈主的因素而影响基金收益水平。   （四）流动性风险   基金可能靠近基金资产不成马上、低成腹地转变成现款，或者不成应付可能出现的投 资东谈主大额赎回的风险。前者是指金融资产不成实时变现或无法按照闲居的商场价钱来去而 引起损失的可能性。为应付投资东谈主的赎回，基金资产需保持一定的流动性，从而在收益性 方面可能会有些损失，影响基金投资所在的兑现。后者是指在怒放式基金来去过程中，可 能会发生多半赎回的情形，多半赎回可能会产生基金仓位调养的困难，导致流动性风险， 致使影响基金单元净值。   （1）基金申购、赎回安排   投资东谈主具体请参见招募证明书第九部分的联系约定。   （2）拟投资商场、行业及资产的流动性风险评估   本基金的投资范围主要为固定收益类品种，包括国债、央行单子、金融债、企业债、 公司债、短期融资券、可转债、分离来去可转债、资产维持证券、债券回购等。本基金不 径直买入股票、权证等权益类金融用具，因所持可转变公司债券转股形成的股票、因投资 于分离来去可转债而产生的权证，在其可上市来去后不高出 10 个往未来的时候内卖出。   本基金的标的资产大部分为尺度化金融用具，一般情况下具有较好的流动性，同期， 本基金严格控制投资于流动受限资产和不存在活跃商场需要领受估值时间敬佩公允价值的 投资品种的比例。   （3）多半赎回情形下的流动性风险管理措施   为嘱托多半赎回情形下可能发生的流动性风险，基金管理东谈主不错根据基金其时的资产 组合现象决定全额赎回或部分脱期赎回，详备国法参见招募证明书第九部分的联系约定。 未赎回的基金份额持有东谈主仍有可能承担短期内变现而带来的冲击成本对基金净资产产生的 负面影响。   （4）实施侧袋机制   侧袋机制是一种流动性风险管理用具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行处置 算帐，并以处置变现后的款项向基金份额持有东谈主进行支付，方针在于有用阻难并化解风 险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手表示基金份额净值，并不得办理申购、 赎回和转变，仅主袋账户份额闲居怒放赎回，因此启用侧袋机制时的基金份额持有东谈主将在 启用侧袋机制后同期领有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不成赎回，其对应 特定资产的变面前候具有不敬佩性，最终变现价钱也具有不敬佩性而况有可能大幅低于启 用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有东谈主可能因此靠近损失。   实施侧袋机制期间，基金管理东谈主计算打算各项投资运作所在和基金事迹所在时以主袋账户 资产为基准，不反应侧袋账户特定资产的真不二价值及变化情况。本基金不表示侧袋账户份 额净值，即便基金管理东谈主在基金按期陈诉中表示陈诉期末特定资产可变现净值或净值参考 区间的，也不看成特定资产最终变现价钱的承诺，对于特定资产的公允价值和最终变现价 格，基金管理东谈主不承担任何保证和承诺的就业。   基金管理东谈主将根据主袋账户运作情况合理敬佩申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账 户份额存在暂停申购的可能。   （5）实施备用的流动性风险管理用具的情形、法式及对投资者的潜在影响   基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，在确保投资者得到自制对待的前提下，可依照 法律法则及基金合同的约定，概括运用各种流动性风险管理用具，对赎回央求进行限度调 整。基金管理东谈主不错采用备用的流动性风险管理嘱托措施，包括但不限于脱期办理多半赎 回央求、暂停接受赎回央求、降速支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值、舞动 订价机制、实施侧袋机制及中国证监会认定的其他措施。基金管理东谈主实施前述备用流动性 风险管理用具时，投资者可能靠近无法实时赎回、无法一皆赎回、或赎回成本相对较高的 风险。   （五）本基金特定风险 信用债，相对于庸碌的主要投资信用债的债券型基金而言靠近着相对更高的信用风险。基 金分级运作期届满，基金转为上市怒放式基金后，所持有的固定收益类资产主要投资于信 用债，相对于庸碌的债券型基金而言靠近着相对更高的信用风险。   （1）流动性风险   丰泽 A 自基金合同奏效之日起每满半年的终末一个就业日怒放一次，基金份额持有东谈主 只可在怒放日赎回丰泽 A 份额，在非怒放日，基金份额持有东谈主将不成赎回丰泽 A 而出现流 动性风险。另外，因不可抗力等原因，丰泽 A 的怒放日可能延后，导致基金份额持有东谈主不 能按期赎回而出现风险。   （2）利率风险   在丰泽 A 的每次怒放日，本基金将根据届时实施的 1 年期银行按期入款利率设定丰泽 A 的年收益率。如果怒放日利率下调，丰泽 A 的年收益率将相应向下进行调养；如果在非 怒放日出现利率上调，丰泽 A 的年收益率并不会立即进行相应调养，而是比及下一个怒放 日再根据践诺情况作出调养，从而出现利率风险。   （3）怒放日的赎回风险   在丰泽 A 的每次怒放日，丰泽 A 将同期进行基金份额折算，丰泽 A 的基金份额净值调 整为 1.000 元，并相嘱托丰泽 A 的份额数进行增减。基金份额折算后，基金份额持有东谈主赎 回丰泽 A 时，可能出现新增份额不成一皆赎回的风险。   （4）顶点情形下的损失风险   丰泽 A 具有低风险、收益相对雄厚的特征，然而，本基金为分则 A 成就的收益率并非 保证收益，在顶点情况下，如果基金在短期内发生大幅度的投资损失，丰泽 A 可能不成获 得收益致使可能靠近投资受损的风险。      （5）基金转型后风险收益特征变化风险      基金合同奏效后 3 年期届满日，本基金将转变为上市怒放式基金（LOF），基金类型 为债券型。在基金转型前，基金份额持有东谈主可采用将其持有的丰泽 A 份额赎回。投资者不 采用的，其持有的丰泽 A 份额将被默许为转入“鹏华丰泽债券型证券投资基金（LOF）”份 额。      丰泽 A 的基金份额转入本基金转型后的上市怒放式基金（LOF）份额后，基金份额持有 东谈主所持有的基金份额将靠近风险收益特征变化的风险。      （1）杠杆机制风险      在基金合同奏效之日起 3 年内的分级基金运作期内，本基金在扣除丰泽 A 的应计收益 分派后的一皆剩余收益将归丰泽 B 享有，损失以丰泽 B 的资产净值为限由丰泽 B 承担，因 此，丰泽 B 在可能获取放大的基金资产升值收益预期的同期，也将承担基金投资的一皆亏 损，顶点情况下，丰泽 B 可能遭受一皆的投资损失。      （2）利率风险      在丰泽 A 的每次怒放日，本基金将根据届时实施的 1 年期银行入款利率重新设定丰泽 A 的年收益率，如果届时的利率上调，丰泽 A 的年收益率将相应进取作出调养，丰泽 B 的 资产分派份额将减少，从而出现利率风险。      （3）份额配比变化风险      本基金的丰泽 A、丰泽 B 的份额配比原则上为 7:3，由于丰泽 A、丰泽 B 将寂寥发售， 两级份额在基金召募设立时的具体份额配比可能低于 7:3，存在不敬佩性；本基金成立 后，丰泽 B 禁闭运作，丰泽 A 则在基金合同奏效后每满半年怒放一次。由于丰泽 A 每次开 放后的基金份额余额是不敬佩的，在丰泽 A 每次怒放收尾后，丰泽 A、丰泽 B 的份额配比 可能发生变化。两级份额配比的不敬佩性偏激变化将引起丰泽 B 的杠杆率变化，出现份额 配比变化风险。      （4）杠杆率变动风险      丰泽 B 具有较高风险、较高收益预期的本性，由于丰泽 B 内含杠杆机制，基金资产净 值的波动将以一定的杠杆倍数反应到丰泽 B 的基金份额参考净值波动上，然而，丰泽 B 的 预期收益杠杆率并不是固定的，在两级份额配比保持不变的情况下，丰泽 B 的基金份额参 考净值越高，杠杆率越低，收益放大效应越弱，从而产生杠杆率变动风险。      （5）上市来去风险      丰泽 B 的禁闭期为 3 年，禁闭期内上市来去。丰泽 B 上市来去后可能因信息表示导致 基金停牌，投资者在停牌期间不成买卖丰泽 B 份额，产生风险；丰泽 B 上市后也可能因交 易敌手不及产生流动性风险。      （6）折、溢价来去风险   丰泽 B 上市来去后，受商场供求关系等的影响，丰泽 B 的上市来去价钱与其基金份额 参考净值之间可能发生偏离从而出现折、溢价来去的风险。   （7）基金转型后风险收益特征变化风险   基金合同奏效后 3 年期届满日，本基金将转变为上市怒放式基金（LOF），基金类型 为债券型。在基金转型时，整个丰泽 B 份额将自动转入本基金转型后的上市怒放式基金 （LOF）份额。在基金份额转变后，丰泽 B 将不再内含杠杆机制，基金份额持有东谈主所持有 的基金份额将靠近风险收益特征变化的风险。   另外，本基金转型后，原有丰泽 B 的基金份额持有东谈把握有的转变后的基金份额，可能 会因其业务办理所在证券公司的业务经验等方面的原因，不成凯旋赎回。此时，投资者可 采用卖出或者通过转托管业务转入具有基金代销经验的证券公司后赎回基金份额。   （六）本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节关系风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券 商场精深国法等作念出的概述性形容，代表了一般商场情况下本基金的弥远风险收益特征。 销售机构(包括基金管理东谈主直销机构和其他销售机构)根据联系法律法则对本基金进行风险 评价，不同的销售机构领受的评价方法也不同，因此销售机构的风险等第评价与基金法律 文献中风险收益特征的表述可能存在不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求 完成风险承受材插手家具风险之间的匹配检修。   （七）其他风险 来风险；                二十一、基金的拆开与算帐   （一）基金合同的拆开   有下列情形之一的，本基金合同拆开： 个月内无其他适合的基金管理公司连结其原有权利义务； 个月内无其他适合的托管机构连结其原有权利义务；   （二）基金财产的算帐      （1）自基金合同拆开之日起 30 个就业日内由基金管理东谈主组织成立基金财产算帐组， 在基金财产算帐组禁受基金财产之前，基金管理东谈主和基金托管东谈主应按照基金合同和托管协 议的章程不绝履行保护基金财产安全的职责。      （2）基金财产算帐组成员由基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金注册登记机构、具有从事 证券联系业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产算帐组 不错聘用必要的就业主谈主员。      （3）基金财产算帐组负责基金财产的守护、清理、估价、变现和分派。基金财产算帐 组不错照章进行必要的民事行动。      （1）基金合同拆开后，由基金财产算帐组统一禁受基金财产；      （2）基金财产算帐组根据基金财产的情况敬佩算帐期限；      （3）基金财产算帐组对基金财产进行清理和说明；      （4）对基金财产进行评估和变现；      （5）基金算帐组作念出算帐陈诉；      （6）司帐师事务所对算帐陈诉进行审计；      （7）讼师事务所对算帐陈诉出具法律倡导书；      （8）将基金算帐结果陈诉中国证监会；      （9）公布基金算帐公告；      （10）对基金剩余财产进行分派。      算帐用度是指基金财产算帐组在进行基金算帐过程中发生的整个合理用度，算帐用度 由基金算帐组优先从基金财产中支付。      若在基金分级运作期届满前基金合同拆开，则本基金依据基金财产算帐的分派决议， 将基金财产算帐后的一皆剩余资产扣除基金财产算帐用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务 后，根据基金合同“凭空算帐”的原则计算打算并敬佩丰泽 A 和丰泽 B 基金份额持有东谈主分别应 得的剩余资产比例，并据此比例对丰泽 A 和丰泽 B 的基金份额持有东谈主进行剩余基金资产的 分派。      若在基金分级运作期届满，即本基金转为上市怒放式基金（LOF）后基金合同拆开，则 本基金依据基金财产算帐的分派决议，将基金财产算帐后的一皆剩余资产扣除基金财产清 算用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额持有东谈把握有的基金份额比例进行分 配。      算帐小组成立后 2 日内应就算帐小组的成立在指定绪言上公告；算帐过程中的关系重 大事项须实时公告；基金财产算帐组作念出的算帐陈诉经司帐师事务所审计，讼师事务所出 具法律倡导书后，报中国证监会备案并公告。                 二十二、基金合同的内容纲领      （一）基金份额持有东谈主、基金管理东谈主和基金托管东谈主的权利、义务      （1）基金份额持有东谈主的权利 表决权； 讼；      每份基金份额具有同等的正当权益。      （2）基金份额持有东谈主的义务      根据《基金法》偏激他关系法律法则，基金份额持有东谈主的义务为： 管东谈主、代销机构、其他基金份额持有东谈主处得回的欠妥得利；      （1）基金管理东谈主的权利      根据《基金法》偏激他关系法律法则，基金管理东谈主的权利为： 产； 来去过户、转托管等业务的国法，在法律法则和本基金合同章程的范围内决定和调养基金 的除调高托管费率和管理费率之外的联系费率结构和收费方式； 关系法律法则章程的步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成要紧损失的情形，应实时 申报中国证监会，并采用必要措施保护基金及联系当事东谈主的利益； 构的代理步履进行必要的监督和检讨； 行必要的监督和检讨；      （2）基金管理东谈主的义务      根据《基金法》偏激他关系法律法则，基金管理东谈主的义务为： 售、申购、赎回和登记事宜； 理和运作基金财产； 基金财产和管理东谈主的财产互相寂寥，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券 投资； 益，不得录用第三东谈主运作基金财产； 合同等法律文献的章程； 同偏激他关系章程另有章程外，在基金信息公开表示前应予阴事，不得向他东谈主清晰； 管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； 为； 偿就业，其抵偿就业不因其退任而免除； 管东谈主追偿； 管东谈主； 财产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和直禁受理；      （1）基金托管东谈主的权利      根据《基金法》偏激他关系法律法则，基金托管东谈主的权利为： 关法律法则章程的步履，对基金资产、其他当事东谈主的利益形成要紧损失的情形，应实时呈 报中国证监会，并采用必要措施保护基金及联系当事东谈主的利益；   （2）基金托管东谈主的义务   根据《基金法》偏激他关系法律法则，基金托管东谈主的义务为： 托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜； 益，不得录用第三东谈主托管基金财产； 信息公开表示前应予阴事，不得向他东谈主清晰； 在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的章程进行；如果基金管理东谈主有未实施基金合 同章程的步履，还应当证明基金托管东谈主是否采用了适合的措施； 赎回价钱； 有东谈主大会； 除； 管理机构，并文告基金管理东谈主；      （二）基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的法式和国法 具有同等的投票权。      （1）当出现或需要决定下列事由之一的，应当召集基金份额持有东谈主大会： 外； 章程的除外）； 外； 外； 东谈主（以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额计算打算，下同）就吞并事项书面要求召开基金份 额持有东谈主大会（在分级运作期内，依据本基金合同享有基金份额持有东谈主大会召集提议权、 自行召集权、提案权、新任基金管理东谈主和基金托管东谈主提名权的单独或算计持有本基金总份 额 10%以上基金份额的基金份额持有东谈主或肖似表述均指“单独或算计持有丰泽 A 和丰泽 B 各自的基金总份额 10%以上基金份额的基金份额持有东谈主”）；      （2）出现以下情形之一的，可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改基金合同，不需 召集基金份额持有东谈主大会： 收费方式；      （1）除法律法则或本基金合同另有约定外，基金份额持有东谈主大会由基金管理东谈主召集。 基金管理东谈主未按章程召集或者不成召集时，由基金托管东谈主召集。      （2）基金托管东谈主以为有必要召集基金份额持有东谈主大会的，应当向基金管理东谈主提倡书面 提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文告基金托管 东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召集；基金管理东谈主决定不 召集，基金托管东谈主仍以为有必要召集的，应当自行召集。      （3）代表基金份额 10%以上的基金份额持有东谈主以为有必要召集基金份额持有东谈主大会 的，应当向基金管理东谈主提倡书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定 是否召集，并书面文告提倡提议的基金份额持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召 集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召集；基金管理东谈主决定不召集，代表基金份额 管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文告提倡提议的基金份额持 有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召 集。      （4）代表基金份额 10%以上的基金份额持有东谈主就吞并事项要求召集基金份额持有东谈主大 会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，代表基金份额 10%以上的基金份额持有东谈主有 权自行召集基金份额持有东谈主大会，但应当至少提前 30 日向中国证监会备案。      （5）基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金管理东谈主、基金托管东谈主 应当配合，不得阻碍、侵略。   （1）基金份额持有东谈主大会的召集东谈主（以下简称“召集东谈主”）负责采用敬佩开会时候、 地点、方式和权益登记日。召集基金份额持有东谈主大会，召集东谈主必须于会议召集日前 30 日在 指定绪言公告。基金份额持有东谈主大和会知须至少载明以下内容： 效期限等）、投递时候和地点；   （2）领受通信方式开会并进行表决的情况下，由召集东谈主决定通信方式和书面表决方 式，并在会议文告中证明本次基金份额持有东谈主大会所采用的具体通信方式、录用的公证机 关偏激筹商方式和筹商东谈主、书面表决倡导寄交的截止时候和收取方式。   （3）如召集东谈主为基金管理东谈主，还应另行书面文告基金托管东谈主到指定地点对书面表决意 见的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文告基金管理东谈主到指定地点对 书面表决倡导的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面文告基金管理 东谈主和基金托管东谈主到指定地点对书面表决倡导的计票进行监督。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒 不派代表对书面表决倡导的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （1）会议方式 会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当出席，如基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代 表出席的，不影响表决效率。   （2）召集基金份额持有东谈主大会的条件   在同期合适以下条件时，现场会议方可举行：      a）对到会者在权益登记日持有基金份额的统计炫耀，一皆有用凭证所对应的基金份额 应占权益登记日基金总份额的 50%以上（含 50%，下同）；      b）到会的基金份额持有东谈主身份解说及持有基金份额的凭证、代理东谈主身份解说、录用东谈主 持有基金份额的凭证及授权录用代理手续完备，到会者出具的联系文献合适关系法律法则 和基金合同及会议文告的章程，而况持有基金份额的凭证与基金管理东谈把握有的注册登记资 料相符。      在同期合适以下条件时，通信会议方可举行：      a）召集东谈主按本基金合同章程公布会议文告后，在 2 个就业日内连气儿公布联系辅导性公 告；      b）召集东谈主按基金合同章程文告基金托管东谈主或/和基金管理东谈主（分别或共同称为“监督 东谈主”）到指定地点对书面表决倡导的计票进行监督；      c）召集东谈主在监督东谈主和公证机关的监督下按照会议文告章程的方式收取和统计基金份额 持有东谈主的书面表决倡导，如基金管理东谈主或基金托管东谈主经文告拒不到场监督的，不影响表决 效率；      d）本东谈主径直出具书面倡导和授权他东谈主代表出具书面倡导的基金份额持有东谈主所代表的基 金份额占权益登记日基金总份额的 50%以上；      e）径直出具书面倡导的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主出具书面倡导的代理东谈主提交的 持有基金份额的凭证、授权录用书等文献合适法律法则、基金合同和会议文告的章程，并 与注册登记机构记录相符。      （1）议事内容及提案权 金份额持有东谈主不错在大会召集东谈主发出会议文告前就召集事由向大会召集东谈主提交需由基金份 额持有东谈主大会审议表决的提案。      关联性。大会召集东谈主对于基金份额持有东谈主提案波及事项与基金有径直关系，而况不超 出法律法则和基金合同章程的基金份额持有东谈主大会权利范围的，应提交大会审议；对于不 合适上述要求的，不提交基金份额持有东谈主大会审议。如果召集东谈主决定不将基金份额持有东谈主 提案提交大会表决，应当在该次基金份额持有东谈主大会上进行解释和证明。      法式性。大会召集东谈主不错对基金份额持有东谈主的提案波及的法式性问题作念出决定。如将 其提案进行分拆或合并表决，需征得原提案东谈主同意；原提案东谈主不同意变更的，大会把握东谈主 不错就法式性问题提请基金份额持有东谈主大会作念出决定，并按照基金份额持有东谈主大会决定的 法式进行审议。 有东谈主大会审议表决的提案，基金管理东谈主或基金托管东谈主提交基金份额持有东谈主大会审议表决的 提案，未获基金份额持有东谈主大会审议通过，就吞并提案再次提请基金份额持有东谈主大会审 议，其时候间隔不少于 6 个月。法律法则另有章程的除外。 改，应当在基金份额持有东谈主大会召集前 30 日实时公告。不然，会议的召集日历应当顺延并 保证至少与公告日历有 30 日的间隔期。      （2）议事法式      在现场开会的方式下，当先由大会把握东谈主按照章程法式文书会议议事法式及提神事 项，敬佩和公布监票东谈主，然后由大会把握东谈主宣读提案，经筹商后进行表决，经正当执业的 讼师见证后形成大会决议。      大会由召集东谈主授权代表把握。基金管理东谈主为召集东谈主的，其授权代表未能把握大会的情 况下，由基金托管东谈主授权代表把握；如果基金管理东谈主和基金托管东谈主授权代表均未能把握大 会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主以所代表的基金份额 50%以上多数选举产生 别称代表看成该次基金份额持有东谈主大会的把握东谈主。      召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份证号码、持有或代表有表决权的基金份额数目、录用东谈主姓名（或单元称呼）等 事项。      在通信表决开会的方式下，当先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文告的表决截止日 期后第 2 个就业日在公证机关及监督东谈主的监督下由召集东谈主统计一皆有用表决并形成决议。 如监督东谈主经文告但断绝到场监督，则在公证机关监督下形成的决议有用。      （3）基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。      （1）基金份额持有东谈主所持每一基金份额享有对等的表决权。在基金分级运作期内，基 金份额持有东谈主大会的审议事项应分别由丰泽 A、丰泽 B 基金份额持有东谈主寂寥进行表决，且 丰泽 A、丰泽 B 基金份额持有东谈把握有的每一份基金份额在其份额类别内领有同等的投票 权。      （2）基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和极度决议      一般决议须经出席会议的基金份额持有东谈主（或其代理东谈主）所持表决权的 50%以上通过 方为有用，除下列 2）所章程的须以极度决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方 式通过。但在基金分级运作期内，一般决议须同期经参加大会的丰泽 A、丰泽 B 各自的基 金份额持有东谈主（或其代理东谈主）所持表决权的 50%以上通过方为有用；      极度决议须经出席会议的基金份额持有东谈主（或其代理东谈主）所持表决权的三分之二以上 （含三分之二，下同）通过方为有用；波及更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、转变基金 运作方式（本基金依据本基金合同的约定径直转变运作方式的除外）、拆开基金合同必须 以极度决议通过方为有用。但在基金分级运作期内，极度决议须同期经过参加大会的丰泽 A、丰泽 B 各自的基金份额持有东谈主（或其代理东谈主）所持表决权的三分之二以上通过方为有 效。      （3）基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会核准或者备案，并给以 公告。      （4）采用通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖把柄解说，不然口头合适 法律法则和会议文告章程的书面表决倡导即视为有用的表决，表决倡导暧昧不清或互相矛 盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面倡导的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总和。      （5）基金份额持有东谈主大会采用记名方式进行投票表决。      （6）基金份额持有东谈主大会的各项提案或吞并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、 逐项表决。      （1）现场开会 把握东谈主应当在会议脱手后文书在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中推举两名基金份额 持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自 行召集，基金份额持有东谈主大会的把握东谈主应当在会议脱手后文书在出席会议的基金份额持有 东谈主和代理东谈主中推举两名基金份额持有东谈主代表与基金管理东谈主、基金托管东谈主授权的别称监督员 共同担任监票东谈主；但如果基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表未出席，则大会把握东谈主可自 行选举三名基金份额持有东谈主代表担任监票东谈主。 果。 持东谈主未进行重新盘点，而出席大会的基金份额持有东谈主或代理东谈主对大会把握东谈主文书的表决结 果有异议，其有权在文书表决结果后立即要求重新盘点，大会把握东谈主应当立即重新盘点并 公布重新盘点结果。重新盘点仅限一次。   （2）通信方式开会   在通信方式开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监票东谈主在监督东谈主派 出的授权代表的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程给以公证；如监督东谈主经文告 但断绝到场监督，则大会召集东谈主可自行授权 3 名监票东谈主进行计票，并由公证机关对其计票 过程给以公证。   （1）基金份额持有东谈主大和会过的一般决议和极度决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日 内报中国证监会核准或者备案。基金份额持有东谈主大会决定的事项自中国证监会照章核准或 者出具无异议倡导之日起奏效。对于本章第（二）条所章程的第（1）-（11）项召集事由 的基金份额持有东谈主大会决议经中国证监会核准奏效后方可实施，对于本章第（二）条所规 定的第（12）、（13）项召集事由的基金份额持有东谈主大会决议经中国证监会核准或出具无 异议倡导后方可实施。   （2）奏效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金管理东谈主、基金托管 东谈主均有抑止力。基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当实施奏效的基金份额持有 东谈主大会决议。   （3）基金份额持有东谈主大会决议应自奏效之日起 2 日内在指定绪言公告。如果领受通信 方式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证 员姓名等一同公告。   若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主和侧袋份 额持有东谈主分别持有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若联系基金份额持有东谈主大 会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈把握有或代表的基金份额或表 决权合适该等比例： 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二分之一）； （含二分之一）通过； （含三分之二）通过。      吞并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。      （三）基金合同变更和拆开的事由、法式以及基金财产算帐方式      （1）基金合同变更内容对基金合同当事东谈主权利、义务产生要紧影响的，应召集基金份 额持有东谈主大会，基金合同变更的内容应经基金份额持有东谈主大会决议同意。 章程的除外）； 外； 外；      但出现下列情况时，可不经基金份额持有东谈主大会决议，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同 意变更后公布，并报中国证监会备案： 收费方式；      （2）对于变更基金合同的基金份额持有东谈主大会决议自奏效后方可实施，并自奏效之日 起 2 日内在指定绪言公告。   有下列情形之一的，本基金合同将拆开：   （1）基金份额持有东谈主大会决定拆开的；   （2）基金管理东谈主因遣散、歇业、肃除等事由，不成不绝担任基金管理东谈主的职务，而在   （3）基金托管东谈主因遣散、歇业、肃除等事由，不成不绝担任基金托管东谈主的职务，而在   （4）法律法则、中国证监会章程的其他情况。   （四）争议处罚方式   对于因基金合同的缔结、内容、履行息争释或与基金合同关系的争议，基金合同当事 东谈主应尽量通过协商、调停道路处罚。不肯或者不成通过协商、调停处罚的，任何一方均有 权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有用 的仲裁国法进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是结尾的，对各方当事东谈主均有抑止 力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，不绝诚恳、勤恳、尽责地履行基 金合同章程的义务，鄙吝基金份额持有东谈主的正当权益。   本基金合同受中国法律统领。   （五）基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   本基金合同可印制成册，供投资东谈主在基金管理东谈主、基金托管东谈主、代销机构和注册登记 机构办公形势查阅，但其效率应以基金合同原本为准。                 二十三、基金托管条约的内容纲领   （一）托管条约当事东谈主   称呼：鹏华基金管理有限公司   注册地址：广东省深圳市福田区福华三路 168 号国际商会中心 43 层   办公地址：广东省深圳市福田区福华三路 168 号国际商会中心 43 层   邮政编码：518048   法定代表东谈主：张纳沙   成立时候：1998 年 12 月 22 日   批准设立机关：中国证券监督管理委员会   批准设立文号：中国证监会证监基金字199831 号   组织局势：有限就业公司   注册老本：壹亿伍仟万元东谈主民币   存续期间：不时运筹帷幄   运筹帷幄范围：基金召募；基金销售；资产管理和中国证监会许可的其他业务   称呼：中国邮政储蓄银行股份有限公司   住所： 北京市西城区金融大街 3 号   办公地址：北京市西城区金融街 3 号 A 座   邮政编码： 100808   法定代表东谈主：张金良   成立时候： 2007 年 3 月 6 日   批准设立机关及批准设立文号：中国银监会银监复【2006】484 号   基金托管业务批准文号：证监许可【2009】673 号   组织局势： 股份有限公司   注册资金：810.31 亿元东谈主民币   存续期间： 不时运筹帷幄   运筹帷幄范围：给与本外币储蓄入款；办理汇兑；从事银行卡（借记卡）业务；代理收付 款项，包括代发工资和社会保障基金、代理各项公用职业收费和代收税款等；代理刊行、 兑付政府债券；代理买卖外汇；代理政策性银行、交易银行偏激他金融机构特定业务；办 理政策性银行、中资交易银行和农村信用社大额条约入款；买卖政府债券、金融债券和中 央银行单子；承销政府债券和政策性金融债券；提供个东谈主入款解说服务；提供保障箱服 务；办理网上银行业务；以非牵头行身份参与政策性银行、国有交易银行及股份制交易银 行牵头组织的银团贷款业务；邮政储蓄按期存单小额质押贷款业务；怒放式证券投资基金 代销业务；给与对公入款；办理国表里结算；办理单子贴现；刊行金融债券；从事同行业 拆借；买卖、代理买卖外汇；经银监会批准的其他业务。   （二）基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督、核查 象进行监督。基金托管东谈主运用联系时间系统，对基金践诺投资是否合适基金合同对于证券 采用尺度的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金的投资范围主要为固定收益类品种，包括国债、央行单子、金融债、企业债、 公司债、短期融资券、可转债、分离来去可转债、资产维持证券、债券回购等。本基金不 径直买入股票、权证等权益类金融用具，因所持可转变公司债券转股形成的股票、因投资 于分离来去可转债而产生的权证，在其可上市来去后不高出 10 个往未来的时候内卖出。   如法律法则或中国证监会以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适合法式 后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金对包含金融债、企业债、公司债、短期融资券、可转 债、分离来去可转债、资产维持证券等在内的非国度信用债券的投资比例不低于基金资产 的 80%；分级运作期内对主体信用评级为 AA+、AA、AA-级别的金融债、企业债、公司债、 短期融资券、可转债、分离来去可转债、资产维持证券等在内的非国度信用债券的投资比 例不低于基金投资上述债券资产的 80%（分级运作期届满后不受此限制）；现款或到期日 在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付 金、存出保证金、应收申购款等。    如法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理东谈主在履行适合法式 后，不错调养上述投资品种的投资比例。 比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和调养期限进行监督：    本基金的投资组合将衔命以下限制： 维持证券等在内的非国度信用债券的投资比例不低于基金资产的 80%； 司债、短期融资券、可转债、分离来去可转债、资产维持证券等在内的非国度信用债券的 投资比例不低于基金投资上述债券资产的 80%；基金分级运作期届满后不受此限制； 中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 的 10%； 证券范围的 10%；本基金投资于吞并原始权益东谈主的各种资产维持证券的比例，不得高出基 金资产净值的 10%；本公司管理的一皆证券投资基金投资于吞并原始权益东谈主的各种资产支 持证券，不得高出其各种资产维持证券算计范围的 10%；本基金持有的一皆资产维持证 券，其市值不得高出基金资产净值的 20%，中国证监会章程的特殊品种除外； 证券商场波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金不符 合前述所章程比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资； 来去的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致； 过该上市公司可流畅股票的 15%； 该上市公司可流畅股票的 30%； 门取消上述限制，履行适合法式后，本基金投资可不受上述章程限制。   基金管理东谈主应当自基金合同奏效之日起六个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的约定。在合适联系法律法则章程的前提下，除上述第 3）、9）、10）条外，因证券商场 波动、上市公司合并、基金范围变动等非本基金管理东谈主的因素致使基金的投资组合不合适 上述章程的投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个往未来内进行调养。基金托管东谈主对基金的 投资的监督与检讨自本基金合同奏效之日起脱手。 为进行监督。   根据法律法则的章程及《基金合同》的约定，基金财产不得用于下列投资或者行动： 东谈主刊行的股票或者债券； 理东谈主、基金托管东谈主有其他要紧横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券； 受上述章程的限制。 进行监督。   根据法律法则关系基金退却从事的关联来去的章程，基金管理东谈主和基金托管东谈主应预先 互相提供与本机构有控股关系的鼓吹或与本机构有其他要紧横暴关系的公司名单偏激更 新，加盖公章并书面提交，并确保所提供的关联来去名单的简直性、齐备性、全面性。基 金管理东谈主有就业守护简直、齐备、全面的关联来去名单，并负责实时更新该名单。名单变 更后基金管理东谈主应实时发送基金托管东谈主，基金托管东谈主于 2 个就业日内进行向基金管理东谈主电 话说明已盛名单的变更。如果基金托管东谈主在运作中严格衔命了监督经由，基金管理东谈主仍违 规进行关联来去，并形成基金资产损失的，由基金管理东谈主承担就业，基金托管东谈主不承担任 何就业。   若基金托管东谈主发现基金管理东谈主与关联来去名单中列示的关联方进行法律法则退却基金 从事的关联来去时，基金托管东谈主应实时提醒并协助基金管理东谈主采用必要措施拦阻该关联交 易的发生，若基金托管东谈主采用必要措施后仍无法拦阻关联来去发生时，基金托管东谈主有权向 中国证监会陈诉。对于来去所场内已成交的非法关联来去，基金托管东谈主应按联系法律法则 和来去所国法的章程进行结算，同期向中国证监会陈诉。 债券商场进行监督。   （1）基金托管东谈主依据关系法律法则的章程和《基金合同》的约定对于基金管理东谈主参与 银行间商场来去时靠近的来去敌手资信风险进行监督。   基金管理东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供经在意采用的、本基金适用的银 行间债券商场来去敌手名单，并按照审慎的风险控制原则在该名单中约定各来去敌手所适 用的来去结算方式。基金托管东谈主在收到名单后 2 个就业日内回函说明收到该名单。基金托 管东谈主监督基金管理东谈主是否按事前提供的银行间债券商场来去敌手名单进行来去。基金管理 东谈主不错每半年对银行间债券商场来去敌手名单进行更新，如基金管理东谈主根据商场情况需要 临时调养银行间债券商场来去敌手名单，应向基金托管东谈主证明原理，在与来去敌手发生交 易前 2 个就业日内与基金托管东谈主说明，基金托管东谈主于 1 个就业日内向基金管理东谈主电话确 认，新名单自基金托管东谈主说明当日奏效。新名单奏效前已与本次剔除的来去敌手所进行但 尚未结算的来去，仍应按照条约进行结算。   如果基金托管东谈主发现基金管理东谈主与不在名单内的银行间商场来去敌手进行来去，应及 时提醒基金管理东谈主肃除来去，经提醒后基金管理东谈主仍实施来去并形成基金资产损失的，基 金托管东谈主不承担就业，发生此种情形时，托管东谈主有权陈诉中国证监会。   （2）基金托管东谈主对于基金管理东谈主参与银行间商场来去的来去方式的控制   基金管理东谈主负责对来去敌手的资信控制和来去方式进行控制，按银行间债券商场的交 易国法进行来去，基金托管东谈主则根据银行间债券商场成交单对合同履行情况进行监督。如 基金托管东谈主发现基金管理东谈主莫得按照预先约定的来去敌手或来去方式进行来去时，基金托 管东谈主应实时提醒基金管理东谈主肃除来去，基金管理东谈主仍不肃除的，基金托管东谈主不承担由此造 成的任何损成仇就业，法律法则另有章程的除外。因来去敌手不履行合同形成的基金财产 的损失，基金托管东谈主不承担就业，但有权陈诉中国证监会，法律法则另有章程的除外。   基金管理东谈主在银行间商场进行现券买卖和回购来去时，需按来去敌手名单中约定的该 来去敌手所适用的来去结算方式进行来去。如果基金托管东谈主发现基金管理东谈主莫得按照预先 约定的成心于信用风险控制的来去方式进行来去时，基金托管东谈主应实时提醒基金管理东谈主与 来去敌手重新敬佩来去方式。基金管理东谈主仍不重新敬佩来去方式的，基金托管东谈主不承担由 此形成的任何损成仇就业，法律法则另有章程的除外。 行进行监督。      基金投资银行按期入款的，基金管理东谈主应根据法律法则的章程及基金合同的约定，确 定合适条件的整个入款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主应据以对基金 投资银行入款的来去敌手是否合适关系章程进行监督。      本基金投资银行入款应合适如下章程：      （1） 基金管理东谈主、基金托管东谈主应当与入款银行建立按期对账机制，确保基金银行存 款业务账目及核算的简直、准确。      （2） 基金管理东谈主与基金托管东谈主应根据联系章程，就本基金银行入款业务另行签订书 面条约，明确两边在联系条约签署、账户开设与管理、投资指示传达与实施、资金划拨、 账目查对、到期兑付、文献守护以及入款证实书的开立、传递、守护等经由中的权利、义 务和职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额持有东谈主的正当权益。      （3） 基金托管东谈主应加强对基金银行入款业务的监督与核查，严格审查、复核联系协 议、账户辛劳、投资指示、入款证实书等关系文献，切实履行托管职责。      （4） 基金管理东谈主与基金托管东谈主在开展基金入款业务时，应严格慑服《基金法》、 《运作办法》等关系法律法则，以及国度关系账户管理、利率管理、支付结算等的各项规 定。      基金托管东谈主发现基金管理东谈主在采用入款银行时有违背关系法律法则的章程及基金合同 的约定的步履，应实时以书面局势文告基金管理东谈主在 10 个就业日内纠正。基金管理东谈主对基 金托管东谈主文告的非法事项未能在 10 个就业日内纠正的，基金托管东谈主应陈诉中国证监会。基 金托管东谈主发现基金管理东谈主有要紧非法步履，应立即陈诉中国证监会，同期文告基金管理东谈主 在 10 个就业日内纠正或断绝结算，若基金管理东谈主拒演叨施形成基金财产的损失，基金托管 东谈主不承担任何就业。 进行监督。      （1）基金投资流畅受限证券，应慑服《对于基金投资非公开导行股票等流畅受限证券 关系问题的文告》等关系法律法则章程。      （2）流畅受限证券与上文所述的流动性受限资产并演叨足一致，包括由《上市公司证 券刊行管理办法》表率的非公开导行股票、公开导行股票网下配售部分等在刊行时明确一 按期限锁按期的可来去证券，不包括由于发布要紧音信或其他原因而临时停牌的证券、已发 行未上市证券、回购来去中的质押券等流畅受限证券。      （3）在投资流畅受限证券之前，基金管理东谈主应当制定联系投资决策经由、风险控制制 度、流动性风险控制预案等规章轨制。基金管理东谈主应根据本基金的投经验调停流动性的需 要，合理控制基金投资非公开导行证券等流畅受限证券的比例，并在风险控制轨制中明确 具体比例，幸免出现流动性风险。投资经由及风险控制轨制需经董事会授权，其中投资非 公开导行股票，基金管理东谈主董事会还应批准联系流动性风险处置预案，一朝因投资非公开 刊行股票出现流动性风险，由基金管理东谈主承担该风险，具体章程依据联系法律法则实施。 上述规章轨制经董事和会过之后，基金管理东谈主应当将上述规章轨制以及董事会批准上述规 章轨制的决议提交给基金托管东谈主。      （4）基金管理东谈主管理的基金在投资流畅受限证券前，应按照审慎的风险控制原则，向 基金托管东谈主提供合适法律法则要求的关系书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的经验 解说、刊行证券数目、订价依据、召募资金投向、承销商、刊行期限、流畅受限期限，管 理东谈主管理的基金拟认购的数目、价钱、占基金资产净值的比例、划付账号、划付款项、划 付时候等。基金管理东谈主应保证上述信息的简直、齐备，并至少于拟实施投资指示的前两日 将上述信息书面发至托管东谈主，保证基金托管东谈主有饱和的时候进行审核。      （5）基金托管东谈主如对基金管理东谈主的投资运作存在疑义，基金管理东谈主应积极配合和协助 基金托管东谈主的监督和核查，并就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，如投资运作步履违背 联系章程的，基金管理东谈主应实时改正或挽救。对基金托管东谈主按照法则要求需向中国证监会 报送基金监督陈诉的，基金管理东谈主应积极配合提供联总计据辛劳和轨制等。      （6）基金托管东谈主对于基金管理东谈主是否慑服联系轨制、流动性风险处置预案以及联系投 资额度和比例的情况进行监督。如果基金托管东谈主莫得切实履行监督职责，导致基金出现风 险，基金托管东谈主快活担连带就业。如果基金托管东谈主切实履行了监督职责，则不承担任何责 任。 类基金份额净值计算打算、两级基金的基金份额参考净值计算打算、应收资金到账、基金用度开支 及收入敬佩、基金收益分派、联系信息表示、基金宣传推介材料中登载基金事迹表现数据 等进行监督和核查。      如果基金管理东谈主未经基金托管东谈主的审核私自将演叨的事迹表现数据印制在宣传推介材 料上，则基金托管东谈主对此不承担任何就业，并将在发现后立即陈诉中国证监会。 规、基金合同和本托管条约的章程，应实时以书面局势文告基金管理东谈主限期纠正。基金管 理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金管理东谈主收到文告后应鄙人一就业日 前实时查对并以书面局势给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证， 证明非法原因及纠正期限，并保证在规按期限内实时改正。在上述规按期限内， 基金托管 东谈主有权随时对文告县项进行复查， 督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主文告的 非法事项未能在上述规按期限内纠正的，基金托管东谈主有权陈诉中国证监会。      基金托管东谈主发现基金管理东谈主的指示违背法律、行政法则和其他关系章程，或者违背基 金合同约定的，应当断绝实施，立即文告基金管理东谈主，并实时向中国证监会陈诉。      基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据来去法式仍是奏效的指示违背法律、行政法则和其他 关系章程，或者违背基金合同约定的，应当立即文告基金管理东谈主，并实时向中国证监会报 告。 应积极配合提供联总计据辛劳和轨制等。 文告基金管理东谈主限期纠正，并将纠正结果陈诉中国证监会。基金管理东谈主无正派原理，拒 绝、阻难对方根据本条约章程运用监督权，或采用拖延、讹诈等妙技妨碍对方进行有用监 督，情节严重或经基金托管东谈主提倡告诫仍不改正的，基金托管东谈主应陈诉中国证监会。      （三）基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查 全守护基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、实时、准确复核基金管理东谈主计算打算 的基金资产净值、各种基金份额净值、两级基金的基金份额参考净值，根据基金管理东谈主指 令办理算帐交收且如遭遇问题应实时反馈、联系信息表示和监督基金投资运作是否对非公 开信息阴事等步履。      基金管理东谈主按期和不按期地对基金托管东谈主守护的基金资产进行核查。基金托管东谈主应积 极配合基金管理东谈主的核查步履，包括但不限于：提交联系辛劳以供基金管理东谈主核查托管财 产的齐备性和简直性，在章程时候内陈诉基金管理东谈主并改正。 行或无故蔓延实施基金管理东谈主资金划拨指示、清晰基金投资信息等违背《基金法》、基金 合同、本条约偏激他关系章程时，应实时以书面局势文告基金托管东谈主限期纠正。基金托管 东谈主收到文告后应鄙人一就业日前实时查对并以书面局势给基金管理东谈主发出回函，证明非法 原因，并保证在规按期限内实时改正。在上述规按期限内，基金管理东谈主有权随时对文告县 项进行复查， 督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金管理东谈主的核查步履，包括 但不限于：提交联系辛劳以供基金管理东谈主核查托管财产的齐备性和简直性，在章程时候内 陈诉基金管理东谈主并改正等。基金管理东谈主有权要求基金托管东谈主抵偿基金因此所遭受的损失。 管理机构，同期文告基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果陈诉中国证监会。基金托管东谈主无 正派原理，断绝、阻难对方根据本条约章程运用监督权，或采用拖延、讹诈等妙技妨碍对 方进行有用监督，情节严重或经基金管理东谈主提倡告诫仍不改正的，基金管理东谈主应陈诉中国 证监会。      （四）基金财产的守护      （1）基金财产应寂寥于基金管理东谈主、基金托管东谈主的固有财产。      （2）基金托管东谈主应安全守护基金财产。未经基金管理东谈主的正派指示，不得自交运用、 贬责、分派基金的任何财产。如果基金财产（包括什物证券）在基金托管东谈主守护期间损 坏、灭失的，应由该基金托管东谈主承担抵偿就业。      （3）基金托管东谈主按照章程开设基金财产的资金账户、证券账户和债券托管账户。      （4） 基金托管东谈主对所托管的不同基金财产分别成就账户，确保基金财产的齐备与独 立。      （5）基金托管东谈主根据基金管理东谈主的指示，按照法律法则的章程、基金合同和本条约的 约定守护基金财产。      （6）对于因为基金投资产生的应收资产和基金认购、申购过程中产生的应收资产，应 由基金管理东谈主负责与关系当事东谈主敬佩到账日历并文告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到 达基金账户的，基金托管东谈主应实时文告并有义务配合基金管理东谈主采用措施进行催收。由此 给基金财产形成损失的，基金管理东谈主应负责向关系当事东谈主追偿基金的损失，基金托管东谈主对 此不承担任何就业。      （7）除依据法律法则和基金合同的章程外，基金托管东谈主不得录用第三东谈主托管基金财 产。      （1）本基金召募期届满之日前，投资者的认购款项只可存入本基金在中国证券登记结 算有限就业公司开立的怒放式基金结算备付金账户中，基金投资者通过场内认购的认购款 存入中国证券登记结算有限公司的召募专户中，任何东谈主不得动用。丰泽 A、丰泽 B 有用认 购款项在基金召募期内产生的利息将折合成各自基金份额归基金份额持有东谈主整个。基金募 集期产生的利息金额及利息转份额的数额以注册登记机构的记录为准。      （2）基金召募期满或基金提前收尾召募时，召募的基金份额总额、基金召募金额、基 金份额持有东谈主东谈主数合适《基金法》、《运作办法》等关系章程后，基金管理东谈主应将属于基 金财产的一皆资金划入基金托管东谈主开立的基金银行账户，基金托管东谈主在收到资金当日出具 联系解说文献，基金管理东谈主在章程时候内，聘用具有从事证券联系业务经验的司帐师事务 所进行验资，出具验资陈诉。出具的验资陈诉由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐 师署名方为有用。      （3）若基金召募期限届满，未能达到基金合同奏效的条件，由基金管理东谈主按章程办理 退款等事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。      （1）基金托管东谈主应负责本基金的银行账户的开设和管理。      （2）基金托管东谈主不错本基金的口头在其营业机构开设本基金的银行账户，并根据基金 管理东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主守护和使用。 本基金的一切货币收支行动，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申 购款，均需通过本基金的银行账户进行。   （3）基金银行账户的开立和使用，限于舒服开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基 金管理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行 本基金业务除外的行动。   （4）基金银行账户的开立和管理当合适联系法律法则的关系章程。   （5）在合适法律法则章程的条件下，基金托管东谈主不错通过基金托管账户办理基金资产 的支付。   （1）基金托管东谈主在中国证券登记结算有限就业公司上海分公司、深圳分公司为基金开 立基金托管东谈主与基金联名的证券账户。   （2）基金证券账户的开立和使用，限于舒服开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基 金管理东谈主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何 账户进行本基金业务除外的行动。   （3）基金托管东谈主以自身法东谈主口头在中国证券登记结算有限就业公司开立结算备付金账 户，以本基金的口头在基金托管东谈主托管系统中开立二级结算备付金账户，并代表所托管的 基金完成与中国证券登记结算有限就业公司的一级法东谈主算帐就业，基金管理东谈主应给以积极 协助。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限就业公司的章程实施。   基金证券账户的开立和证券账户卡的守护由基金托管东谈主负责，账户资产的管理和运用 由基金管理东谈主负责。   （4）若中国证监会或其他监管机构在本托管条约奏效日之后允许基金从事其他投资品 种的投资业务，波及联系账户的开设、使用的，按关系章程开设、使用并管理；若无联系 章程，则基金托管东谈主应当比照并慑服上述对于账户开设、使用的章程。   基金合同奏效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限就业公司的 关系章程，在中央国债登记结算有限就业公司开立债券托管与结算账户并报中国东谈主民银行 备案，并代表基金进行银行间商场债券的结算。基金管理东谈主和基金托管东谈主同期代表基金签 订宇宙银行间债券商场债券回购主条约，条约原本由基金托管东谈主守护，条约副本由基金管 理东谈主保存。基金管理东谈主负责央求基金插足宇宙银行间同行拆借商场进行来去，由基金管理 东谈主在中海外汇来去中心开设同行拆借商场来去账户。   （1）因业务发展需要而开立的其他账户，不错根据法律法则和基金合同的章程，在基 金管理东谈主和基金托管东谈主商议后由基金托管东谈主负责开立。新账户按关系国法使用并管理。   （2）法律法则等关系章程春联系账户的开立和管理另有章程的，从其章程办理。   基金财产投资的关系什物证券、银行按期入款存单等有价凭证由基金托管东谈主负责妥善 守护，守护凭证由基金托管东谈把握有，其中什物证券由基金托管东谈主存放于托管银行的守护 库，应与非本基金的其他什物证券分开守护；也可存入登记结算机构的代守护库。什物证 券的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金管理东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主践诺有用控 制下的什物证券在基金托管东谈主守护期间的损坏、灭失，由此产生的就业应由基金托管东谈主承 担。基金托管东谈主对基金托管东谈主除外机构践诺有用控制的证券不承担守护就业。   由基金管理东谈主代表基金签署的、与基金关系的要紧合同的原件分别由基金管理东谈主、基 金托管东谈主守护，联系业务法式另有限制除外。除条约另有章程外，基金管理东谈主在代表基金 签署与基金关系的要紧合同期应保证基金一方持有两份以上的原本，以便基金管理东谈主和基 金托管东谈主至少各持有一份原本的原件。基金管理东谈主应在要紧合同签署后实时以加密方式将 要紧合同传真给基金托管东谈主，并在 30 个就业日内将原本投递基金托管东谈主处。要紧合同的保 管期限为基金合同拆开后 15 年。对于无法取得二份以上的原本的，基金管理东谈主应向基金托 管东谈主提供加盖授权业务章的合同传真件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件 不得挪动。   （五）基金资产净值计算打算与复核   （1）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的金额。   基金份额净值是指计算打算日基金资产净值除以该计算打算日基金份额余额后的数值。在计算打算 得出基金份额净值后，根据本基金基金合同约定的计算打算公式，计算打算两级基金的基金份额参 考净值。   基金份额净值的计算打算精准到 0.0001 元，少量点后第五位四舍五入、两级基金的基金份 额参考净值的计算打算，精准到 0.001 元，少量点后第四位四舍五入，由此产生的裂缝计入基 金财产。国度另有章程的，从其章程。   基金管理东谈主每就业日计算打算基金资产净值、基金份额净值、两级基金的基金份额参考净 值，经基金托管东谈主复核无误后，按章程公告。   本基金转变为上市怒放式基金（LOF）后，各种基金份额净值是按照每个就业日闭市 后，该类基金资产净值除以当日该类基金份额的余额数目计算打算，均精准到 0.0001 元，少量 点后第 5 位四舍五入。国度另有章程的，从其章程。   （2）复核法式   基金管理东谈主每就业日对基金资产进行估值后，将各种基金份额净值、两级基金的基金 份额参考净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主对外公布。      （3）根据关系法律法则，基金资产净值、两级基金的基金份额参考净值计算打算和基金会 计核算的义务由基金管理东谈主承担。本基金的基金司帐就业方由基金管理东谈主担任，因此，就 与本基金关系的司帐问题，如经联系各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一问候见 的，按照基金管理东谈主的计算打算结果对外给以公布。      （1）估值对象      基金照章领有的股票、债券、权证偏激他基金资产。      （2）估值方法      a) 上市流畅股票按估值日其所在证券来去所的收盘价估值；估值日无来去的，但最近 往未来后经济环境未发生要紧变化的，以最近往未来的收盘价估值；估值日无来去，且最 近往未来后经济环境发生了要紧变化的，将参考肖似投资品种的现行市价及要紧变化因 素，调养最近往未来收盘价，敬佩公允价值进行估值。如有充足把柄标明最近往未来收盘 价不成简直地反应公允价值的，嘱托最近往未来的收盘价进行调养，敬佩公允价值进行估 值。      b) 未上市股票的估值：      ①初度刊行的股票，领受估值时间敬佩公允价值进行估值，在估值时间难以可靠计量 公允价值的情况下，按成本估值。      ②初度公开导行有明确锁按期的股票，吞并股票在来去所上市后，按估值日其所在证 券来去所上市的吞并股票以第 1）条敬佩的估值价钱进行估值。   ③送股、转增股、配股和公开增发新股等方式刊行的股票，按估值日该上市公司在证 券来去所挂牌的吞并流畅股票以第 1）条敬佩的估值价钱进行估值。   ④非公开导行有明确锁按期的股票按如下方法进行估值：      A、估值日在证券来去所上市来去的吞并股票以第 1）条敬佩的估值价钱低于非公开导 行股票的运行取得成本时，应领受在证券来去所上市来去的吞并股票以第 1）条敬佩的估 值价钱看成估值日该非公开导行股票的价值；      B、估值日在证券来去所上市来去的吞并股票以第 1）条敬佩的估值价钱高于非公开导 行股票的运行取得成本时，应按下列公式敬佩估值日该非公开导行股票的价值：      FV=C+(P-C)×(Dl-Dr)/Dl (FV 为估值日该非公开导行股票的价值；C 为该非公开导行 股票的运行取得成本（因权益业务导致商场价钱除权时，应于除权日对其运行取得的成本 作相应调养）；P 为估值日在证券来去所上市来去的吞并股票的市价；Dl 为该非公开导行 股票锁按期所含的来去所的来去天数；Dr 为估值日剩余锁按期，即估值日至锁按期收尾所 含的来去所的来去天数，不含估值日今日。      c)国度有最新章程的，按其章程进行估值。      a) 在证券来去所商场挂牌来去的实行净价来去的债券按估值日收盘价估值，估值日无 来去的，但最近往未来后经济环境未发生要紧变化的，以最近往未来的收盘价估值；估值 日无来去，且最近往未来后经济环境发生了要紧变化的，将参考肖似投资品种的现行市价 及要紧变化因素，调养最近往未来收盘价，敬佩公允价值进行估值。如有充足把柄标明最 近往未来收盘价不成简直地反应公允价值的，嘱托最近往未来的收盘价进行调养，敬佩公 允价值进行估值。      b) 在证券来去所商场挂牌来去的未实行净价来去的债券按估值日收盘价减去债券收盘 价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值，估值日无来去的，但最近往未来后经济环 境未发生要紧变化的，按最近往未来债券收盘价减去所含的最近往未来债券应收利息后的 净价进行估值；估值日无来去，且最近往未来后经济环境发生了要紧变化的，将参考肖似 投资品种的现行市价（净价）及要紧变化因素，调养最近往未来收盘价（净价），敬佩公 允价值进行估值。如有充足把柄标明最近往未来收盘价（净价）不成简直地反应公允价值 的，嘱托最近往未来的收盘价(净价)进行调养，敬佩公允价值进行估值。      c) 初度刊行未上市债券领受估值时间敬佩的公允价值进行估值，在估值时间难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。      d) 在银行间债券商场来去的债券根据行业协会指点的处理尺度或倡导并概括磋议商场 成交价、商场报价、流动性及收益率弧线等因素敬佩其公允价值进行估值。      e) 国度有最新章程的，按其章程进行估值。      a）配股权证的估值：      因持有股票而享有的配股权，类同权证处理方式的，领受估值时间进行估值。      b）认沽/认购权证的估值：      从持有说明日起到卖出日或行权日止，上市来去的认沽/认购权证按估值日的收盘价估 值，估值日莫得来去的，且最近往未来后经济环境未发生要紧变化，按最近往未来的收盘 价估值；如最近往未来后经济环境发生了要紧变化的，可参考肖似投资品种的现行市价及 要紧变化因素，调养最近来去市价，敬佩公允价钱；未上市来去的认沽/认购权证领受估值 时间敬佩公允价值，在估值时间难以可靠计量的情况下，按成本估值；因持有股票而享有 的配股权，罢手来去、但未行权的权证，领受估值时间敬佩公允价值。 息。 估值的自制性。 领受了适合的估值方法。然而，如基金管理东谈主以为上述估值方法对基金财产进行估值不成 客不雅反应其公允价值的，基金管理东谈主在概括磋议商场各因素的基础上，可根据具体情况与 基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   基金管理东谈主、基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、法式以及联系 法律法则的章程或者未能充分鄙吝基金份额持有东谈主利益时，发现方应实时文告对方，以约 定的方法、法式和联系法律法则的章程进行估值，以鄙吝基金份额持有东谈主的利益。   根据《基金法》，本基金的基金司帐就业方由基金管理东谈主担任。因此，就与本基金有 关的司帐问题，如经联系各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的倡导，基金管 理东谈主有权按照其对基金净值的计算打算结果对外给以公布。   （3）特殊情形的处理   基金管理东谈主、基金托管东谈主按第 2 条第 7）款进行估值时，所形成的裂缝不看成基金份 额净值无理处理。   由于不可抗力原因，或由于证券来去所及登记结算公司发送的数据无理，基金管理东谈主 和基金托管东谈主天然仍是采用必要、适合、合理的措施进行检讨，但未能发现无理的，由此 形成的基金财产估值无理，基金管理东谈主和基金托管东谈主不错免除抵偿就业。但基金管理东谈主应 当积极采用必要的措施灭亡由此形成的影响。   （1）当基金财产的估值导致任一类基金份额净值少量点后四位内（含第四位）发生差 错时，视为该类基金份额净值估值无理。基金管理东谈主和基金托管东谈主将采用必要、适合、合 理的措施确保基金财产估值的准确性、实时性。当估值或任一类基金份额净值计价出现错 误时，基金管理东谈主应当立即给以纠正，并采用合理的措施留心损失进一步扩大；当计价错 误达到或高出基金资产净值的 0.25%时，基金管理东谈主应通报基金托管东谈主，并陈诉中国证监 会；计价无理达到基金资产净值的 0.5%时，基金管理东谈主应通报基金托管东谈主，按基金合同的 章程进行公告，并报中国证监会备案。   （2）差错处理原则   当基金资产净值、基金份额净值、两级基金的基金份额参考净值计算打算差错给基金和基 金份额持有东谈主形成损失需要进行抵偿时，基金管理东谈主和基金托管东谈主应根据践诺情况界定双 方承担的就业，经说明后按以下条件进行抵偿： 在对等基础上充分筹商后，尚不成达成一致时，按基金司帐就业方的建议实施，由此给基 金份额持有东谈主和基金形成的损失，由基金管理东谈主负责赔付，基金托管东谈主不承担任何就业。 已由基金托管东谈主复核说明后公告，而且基金托管东谈主未对计算打算过程提倡疑义或要求基金管理 东谈主书面证明，份额净值出错且形成基金份额持有东谈主损失的，应根据法律法则的章程对投资 者或基金支付抵偿金，就践诺向投资者或基金支付的抵偿金额，基金管理东谈主与基金托管东谈主 按照管理费率和托管费率的比例各自承担相应的就业。 参考净值的计算打算结果，天然屡次重新计算打算和查对，尚不成达成一致时，为幸免不成按时公 布基金资产净值、基金份额净值、两级基金的基金份额参考净值的情形，以基金管理东谈主的 计算打算结果对外公布，由此给基金份额持有东谈主和基金形成的损失，由基金管理东谈主负责赔付， 基金托管东谈主不承担任何就业。      （1）基金投资所波及的证券来去所遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；      （2）因不可抗力或其他情形致使基金管理东谈主、基金托管东谈主无法准确评估基金资产价值 时；      （3）占基金相配比例的投资品种的估值出现要紧转变，而基金管理东谈主为保障基金份额 持有东谈主的利益，已决定蔓延估值时；      （4）出现基金管理东谈主以为属于病笃事故的情况，导致基金管理东谈主不成出售或评估基金 资产时；      （5）当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东谈主协商说明 后，基金管理东谈主应当暂停基金估值；      （6）中国证监会和基金合同认定的其他情形。      按国度关系部门章程的司帐轨制实施。      基金管理东谈主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐陈诉。基金管理东谈主独速即成就、记 录和守护本基金的全套账册。若基金管理东谈主和基金托管东谈主对司帐处理方法存在分歧，应以 基金管理东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金 资产净值的计算打算和公告的，以基金管理东谈主的账册为准。   （六）基金份额持有东谈主名册的登记与守护      本基金的基金管理东谈主和基金托管东谈主须分别妥善守护的基金份额持有东谈主名册，包括基金 合同奏效日、基金合同拆开日、基金权益登记日、基金份额持有东谈主大会权益登记日、每年 有东谈主的称呼和持有的基金份额。      基金份额持有东谈主名册由注册登记机构编制，由基金管理东谈主审核并提交基金托管东谈主保 管。基金托管东谈主有权要求基金管理东谈主提供放肆一个往未来或一皆往未来的基金份额持有东谈主 名册，基金管理东谈主应实时提供，不得拖延或断绝提供。   基金管理东谈主应实时向基金托管东谈主提交基金份额持有东谈主名册。每年 6 月 30 日和 12 月 31 日的基金份额持有东谈主名册应于下月前十个就业日内提交；基金合同奏效日、基金合同拆开 日、基金权益登记日、基金份额持有东谈主大会权益登记日等波及到基金重要事项日历的基金 份额持有东谈主名册应于发寿辰后十个就业日内提交。   基金管理东谈主和基金托管东谈主应妥善守护基金份额持有东谈主名册，保存期限为 15 年。基金托 管东谈主不得将所守护的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应慑服保 密义务。若基金管理东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善守护基金份额持有东谈主名册，应 按关系法则章程各自承担相应的就业。   （七）争议处罚方式   因本条约产生或与之联系的争议，两边当事东谈主应通过协商、调停处罚，协商、调停不 能处罚的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京 市，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁国法进行仲裁。仲裁裁决是结尾 的，对当事东谈主均有抑止力。   争议处理期间，两边当事东谈主应坚守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，各自不绝诚恳、勤 勉、尽责地履行基金合同和本托管条约章程的义务，鄙吝基金份额持有东谈主的正当权益。   本条约适用中华东谈主民共和国法律并从其解释。   （八）托管条约的变更与拆开   本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其内容不得 与基金合同的章程有任何突破。基金托管条约的变更报中国证监会核准后奏效。   （1）基金合同拆开；   （2）基金托管东谈主遣散、照章被肃除、歇业或由其他基金托管东谈主禁受基金资产；   （3）基金管理东谈主遣散、照章被肃除、歇业或由其他基金管理东谈主禁受基金管理权；   （4）发生法律法则或基金合同章程的拆开事项。               二十四、对基金份额持有东谈主的服务   基金管理东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务。以下服务内容，由基金管理东谈主 在闲居情况下向投资者提供，基金管理东谈主可根据践诺业务情况以及基金份额持有东谈主的需要 和商场的变化，不停完善并增多和修改服务格式。   一、营销转变及网上来去服务   为丰富投资者的来去方式和渠谈，基金管理东谈主为投资者提供多种局势的来去服务。   在营销渠谈转变方面，本基金管理东谈主浪漫发展基金电子商务，已通达基金网上来去系 统，投资者可登陆本基金管理东谈主的网站（www.phfund.com.cn），愈加便捷、快捷地办理基 金来去及信息查询等已通达的各项基金网上来去业务。同期，投资者可照看鹏华基金官方 微信账号（微信号:penghuajijin ) ，快速兑现净值查询功能，绑定个东谈主账户之后，还可 兑现账户查询功能和来去功能。鹏华直销 APP （即鹏华 A 加钱包 APP ）及鹏华基金微信 号目下也维持鹏华基金客户进行非直销基金资产的查询服务。基金管理东谈主将不停勤苦完善 现存时间系统和销售渠谈，为投资者提供愈加各样化的来去方式和妙技。   二、信息定制服务   投资者不错通过基金管理东谈主网站（www.phfund.com.cn）、短信平台、呼唤中心（400- 金管理东谈主将通过手机短信、E-MAIL 等方式为客户发送所定制的信息。手机短信可定制的信 息包括：月度短信账单、鹏华早讯、持有基金周末净值等；邮件定制的信息包括：鹏友会 周刊、电子对账单等信息。基金管理东谈主将根据业务发展需要和践诺情况，当令调养发送的 定制信息内容。   三、在线筹商服务   投资者可通过在线客服、短信接收平台、鹏华基金官方微信（微信号： penghuajijin）等汇注通信用具进行业务筹商，基金管理东谈主 7*24 小时提供智能机器东谈主筹商 服务，在就业时候内有专东谈主在线提供筹商服务。   四、客户服务中心（CALL-CENTER）电话服务   呼唤中心（400-6788-533、0755-82353668）自动语音系统提供每周 7×24 小时基金账 户余额、来去情况、基金家具信息与服务等信息查询。   呼唤中心东谈主工坐席提供就业日 8：30－21：00 的坐席服务（要紧法定节沐日除外）， 投资者不错通过该热线得回业务筹商、信息查询、服务投诉、信息定制、辛劳修改等专项 服务。   五、客户投诉受理服务   投资者不错通过直销和销售机构网点柜台、基金管理东谈主成就的投诉专线、呼唤中心东谈主 工热线、书信、电子邮件等渠谈，对基金管理东谈主和销售机构所提供的服务进行投诉。   电话、电子邮件、书信、汇注在线是主要投诉受理渠谈，基金管理东谈主设专东谈主负责管理 投诉电话（0755-82353668）、信箱、汇注服务。现场投诉和倡导簿投诉是补充投诉渠谈， 由各销售机构受理后反馈给本基金管理东谈主跟进处理。                   二十五、其他应表示事项   本基金的其他应表示事项将严格按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、 《信息表示办法》等联系法律法则章程的内容与格式进行表示，并在指定绪言上公告。       公告事项                 法定表示方式            法定表示日历 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分        《上海证券报》、基金管理       2023 年 11 月 16 日 基金参与南京证券股份有限公司申购        东谈主网站及/或中国证监会基 （含按期定额投资）费率优惠行动的          金电子表示网站 公告 鹏华丰泽债券型证券投资基金（LOF）    《上海证券报》、基金管理   2023 年 12 月 08 日 基金家具辛劳纲领（更新）          东谈主网站及/或中国证监会基                         金电子表示网站 鹏华丰泽债券型证券投资基金 (LOF)   《上海证券报》、基金管理   2023 年 12 月 08 日 更新招募证明书               东谈主网站及/或中国证监会基                         金电子表示网站 鹏华基金管理有限公司领悟公告        《上海证券报》、基金管理   2024 年 01 月 18 日                       东谈主网站及/或中国证监会基                         金电子表示网站 鹏华丰泽债券型证券投资基金         《上海证券报》、基金管理   2024 年 01 月 19 日 (LOF)2023 年第 4 季度陈诉   东谈主网站及/或中国证监会基                         金电子表示网站 鹏华基金管理有限公司对于暂停北京      《上海证券报》、基金管理   2024 年 02 月 02 日 中期期间基金销售有限公司办理旗下      东谈主网站及/或中国证监会基 基金联系销售业务的公告             金电子表示网站 鹏华基金管理有限公司高档管理东谈主员      《上海证券报》、基金管理   2024 年 02 月 08 日 变更公告                  东谈主网站及/或中国证监会基                         金电子表示网站 鹏华基金管理有限公司对于拆开与北      《上海证券报》、基金管理   2024 年 03 月 04 日 京中期期间基金销售有限公司销售合      东谈主网站及/或中国证监会基 作关系的公告                  金电子表示网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分      《上海证券报》、基金管理   2024 年 03 月 16 日 基金参与华福证券有限就业公司申购      东谈主网站及/或中国证监会基 （含按期定额投资）费率优惠行动的        金电子表示网站 公告 鹏华丰泽债券型证券投资基金         《上海证券报》、基金管理   2024 年 03 月 28 日 (LOF)2023 年年度陈诉       东谈主网站及/或中国证监会基                         金电子表示网站 鹏华基金管理有限公司高档管理东谈主员      《上海证券报》、基金管理   2024 年 04 月 13 日 变更公告                  东谈主网站及/或中国证监会基                         金电子表示网站 鹏华基金管理有限公司对于董事长变      《上海证券报》、基金管理   2024 年 04 月 13 日 更的公告                  东谈主网站及/或中国证监会基                         金电子表示网站 鹏华丰泽债券型证券投资基金         《上海证券报》、基金管理   2024 年 04 月 19 日 (LOF)2024 年第 1 季度陈诉   东谈主网站及/或中国证监会基                         金电子表示网站 鹏华丰泽债券型证券投资基金(LOF)调   《上海证券报》、基金管理   2024 年 04 月 26 日 整大额申购、转变转入和按期定额投      东谈主网站及/或中国证监会基 资业务的公告                  金电子表示网站 鹏华基金管理有限公司领悟公告        《上海证券报》、基金管理   2024 年 05 月 10 日                       东谈主网站及/或中国证监会基                         金电子表示网站 鹏华基金管理有限公司对于调养个这个词东谈主      《上海证券报》、基金管理   2024 年 05 月 16 日 投资者开立基金账户证件类型的公告      东谈主网站及/或中国证监会基                         金电子表示网站 鹏华基金管理有限公司对于调养旗下      《上海证券报》、基金管理   2024 年 06 月 12 日 部分基金单笔最低赎回份额和账户最      东谈主网站及/或中国证监会基 低份额余额限制的公告              金电子表示网站 鹏华丰泽债券型证券投资基金(LOF)基       《上海证券报》、基金管理        2024 年 06 月 28 日 金家具辛劳纲领（更新）               东谈主网站及/或中国证监会基                             金电子表示网站 鹏华基金管理有限公司对于拆开与喜          《上海证券报》、基金管理        2024 年 07 月 12 日 鹊资产基金销售有限公司销售调和关          东谈主网站及/或中国证监会基 系的公告                        金电子表示网站 鹏华丰泽债券型证券投资基金             《上海证券报》、基金管理        2024 年 07 月 18 日 (LOF)2024 年第 2 季度陈诉       东谈主网站及/或中国证监会基                             金电子表示网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分          《上海证券报》、基金管理        2024 年 07 月 29 日 基金参与渤海证券股份有限公司认/申         东谈主网站及/或中国证监会基 购（含按期定额投资）费率优惠行动            金电子表示网站 的公告 鹏华丰泽债券型证券投资基金                 《上海证券报》、基金管理 2024 年 08 月 29 日 (LOF)2024 年中期陈诉               东谈主网站及/或中国证监会基                                 金电子表示网站 鹏华丰泽债券型证券投资基金 (LOF) 《上海证券报》、基金管理 2024 年 09 月 13 日 （C 类基金份额）基金家具辛劳纲领 东谈主网站及/或中国证监会基 （更新）                            金电子表示网站 鹏华丰泽债券型证券投资基金 (LOF) 《上海证券报》、基金管理 2024 年 09 月 13 日 （A 类基金份额）基金家具辛劳纲领 东谈主网站及/或中国证监会基 （更新）                            金电子表示网站 关 于 鹏 华 丰 泽 债 券 型 证 券 投 资 基 金 《上海证券报》、基金管理 2024 年 09 月 13 日 （LOF）增设 A 类基金份额并修改基金 东谈主网站及/或中国证监会基 合同及托管条约等事项的公告                   金电子表示网站 鹏华丰泽债券型证券投资基金（LOF） 《上海证券报》、基金管理 2024 年 09 月 13 日 基金合同                          东谈主网站及/或中国证监会基                                 金电子表示网站 鹏华丰泽债券型证券投资基金 (LOF) 《上海证券报》、基金管理 2024 年 09 月 13 日 更新的招募证明书（2024 年第 1 号）         东谈主网站及/或中国证监会基                                 金电子表示网站 鹏华丰泽债券型证券投资基金（LOF） 《上海证券报》、基金管理 2024 年 09 月 13 日 托管条约                          东谈主网站及/或中国证监会基                                 金电子表示网站 鹏 华 丰 泽 债 券 型 证 券 投 资 基 金 《上海证券报》、基金管理 2024 年 10 月 24 日 (LOF)2024 年第 3 季度陈诉           东谈主网站及/或中国证监会基                                 金电子表示网站     上述表示事项的表示期间自 2023 年 11 月 15 日至 2024 年 11 月 11 日。               二十六、招募证明书的存放及查阅方式      本招募证明书按联系法律法则，存放在基金管理东谈主、基金代销机构等的办公形势，投 资东谈主可在办公时候免费查阅；也可在支付工本费后在合理时候内获取本招募证明书复制件 或复印件，但应以招募证明书原本为准。投资东谈主也不错径直登录基金管理东谈主的网站进行查 阅。      基金管理东谈主保证文本的内容与所公告的内容实足一致。                    二十七、备查文献   （一）备查文献包括：   （二）备查文献的存放地点和投资东谈主查阅方式： 备查文献存放在基金管理东谈主处。                               鹏华基金管理有限公司

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